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期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務的條件有哪些?

來源:233網校 2020-03-31 09:43:00

期貨公司期貨投資咨詢業務,是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動:

(一)協助客戶建立風險管理制度、操作流程,提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務;

(二)收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息,研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素,制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務;

(三)為客戶設計套期保值、套利等投資方案,擬定期貨交易策略等交易咨詢服務;

(四)中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定的其他活動。

期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務,應當具備下列條件:

(一)注冊資本不低于人民幣1億元,且凈資本不低于人民幣8000萬元;

(二)申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求;

(三)具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名,具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名,且前述高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄,未受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形;

(四)具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度;

(五)近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形;

(六)近1年內不存在被監管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形;

(七)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。


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