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【主講老師介紹】

孫婧老師，233網校2020年證券從業考試《保薦代表人》、期貨從業《法律法規》獨家網課簽約老師 ，12年金融從業培訓經驗，擁有證券、期貨、基金、證券分析師從業資格，外匯分析師，大學生金融交易大賽評委。曾就職于證券、期貨公司，熟悉各類金融產品及金融行業要求。教學過程中注重理論知識與實際工作應用的契合。

模塊一-綱領指導

第1講 期貨交易管理條例（一）

《期貨交易管理條例》

1、總則

2、期貨交易所

3、期貨公司

4、期貨交易基本規則

5、期貨業協會

6、監督管理

7、法律責任

8、附 則

第一章　總則

行政法規

首次公布：2007年3月6日公布，4月15日生效

第一次修訂：2012年10月24日

第二次修訂：2013年7月18日

第三次修訂：2016年2月6日

第四次修訂：2017年3月1日

一、立法目的（宗旨）

　　為了規范期貨交易行為

　　加強對期貨交易的監督管理

　　維護期貨市場秩序

　　防范風險

　　保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益

　　促進期貨市場積極穩妥發展

　　制定本條例　　

行為、監管、秩序、風險、保護、促發展

二、應用范圍及相關名詞

任何單位和個人從事期貨交易及其相關活動，應當遵守本條例。

三、原則與禁止行為

　　從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。

　　禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

四、交易場所

　　期貨交易應當在依照本條例第六條第一款規定設立的期貨交易所、國務院批準的或者國務院期貨監督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。

　　禁止在前款規定的期貨交易場所之外進行期貨交易。

五、監管機構

　　國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。

國務院期貨監督管理機構派出機構依照本條例的有關規定和國務院期貨監督管理機構的授權，履行監督管理職責。

【真題演練】

【多選】下列選項中，適用《期貨交易管理條例》的有（　　）。

A．商品期貨合約交易及其相關活動

B．金融期貨合約交易及其相關活動

C．期權合約交易及其相關活動

D．權證交易及其相關活動

【233網校答案】ABC

【233網校解析】《期貨交易管理條例》第二條規定，任何單位和個人從事期貨交易及其相關活動，應當遵守本條例。 本條例所稱期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式進行的以期貨 合約或者期權合約為交易標的的交易活動。本條例所稱期貨合約，是指期貨交易場所統一制定的、規定在將來某 一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標準化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨 合約。本條例所稱期權合約，是指期貨交易場所統一制定的、規定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者 賣出約定標的物（包括期貨合約）的標準化合約。

【多選】國務院期貨監督管理機構派出機構履行監督管理職責的依據有（　?。?/span>

A．《期貨交易管理條例》的有關規定

B．國務院期貨監督管理機構的授權

C．期貨交易所的授權

D．中國期貨業協會的授權

【233網校答案】AB

【233網校解析】《期貨交易管理條例》第五條第二款規定，國務院期貨監督管理機構派出機構依照本條例的有關規 定和國務院期貨監督管理機構的授權，履行監督管理職責。

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