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【主講老師介紹】
孫婧老師，233網校2020年證券從業考試《保薦代表人》、期貨從業《法律法規》獨家網課簽約老師 ，12年金融從業培訓經驗，擁有證券、期貨、基金、證券分析師從業資格，外匯分析師，大學生金融交易大賽評委。曾就職于證券、期貨公司，熟悉各類金融產品及金融行業要求。教學過程中注重理論知識與實際工作應用的契合。
模塊三-業務管理
第22講 期貨市場客戶開戶管理規定
《期貨市場客戶開戶管理規定》
1.總則
2.客戶開戶及交易編碼申請
3.客戶資料修改
4.客戶交易編碼的注銷
5.客戶資料管理
6.監督管理
7.附則
第一章 總則
部門規章
2009年9月1日起實施
2012年2月2日修訂
一、規章目的
為加強期貨市場監管
保護客戶合法權益
維護期貨市場秩序
防范風險
提高市場運行效率
根據《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規和規章，制定本規定。
二、一般流程及規定
期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規、真實、準確和完整。
中國期貨保證金監控中心有限責任公司（以下簡稱監控中心）負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關的客戶資料，應當統一通過監控中心辦理。
監控中心應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統（以下簡稱統一開戶系統），對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發給相關期貨交易所。
監控中心應當為每一個客戶設立統一開戶編碼，并建立統一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。
期貨交易所收到監控中心轉發的客戶交易編碼申請資料后，根據期貨交易所業務規則對客戶交易編碼進行分配、發放和管理，并將各類申請的處理結果通過監控中心反饋期貨公司。
【真題演練】
【單選】根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，客戶開立期貨賬戶時負責對客戶開戶資料進行審核的是（ ）。
A．期貨公司
B．期貨交易所
C．中國期貨保證金監控中心
D．中國期貨業協會
【233網校答案】A
【233網校解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第二條規定，期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行 審核，確保開戶資料的合規、真實、準確和完整。
【單選】根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，（ ）負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核。
A．中國期貨業協會
B．期貨交易所
C．中國期貨保證金監控中心
D．中國證監會派出機構
【233網校答案】C
【233網校解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第四條規定，監控中心應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統（簡稱統一開戶系統），對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發給相關期貨交易所。
第二章  客戶開戶及交易編碼申請
一、實名制
客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監會有關規定，并遵守以下實名制要求：
（一）個人客戶應當本人親自辦理開戶手續，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續。除中國證監會另有規定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證；
（二）單位客戶應當出具單位客戶的授權委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監會另有規定外，一般單位客戶的有效身份證明文件為組織機構代碼證和營業執照；證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機構，以及社會保障類公司、合格境外機構投資者等法律、行政法規和規章規定的需要資產分戶管理的特殊單位客戶，其有效身份證明文件由監控中心另行規定；
（三）期貨經紀合同、期貨結算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致；
（四）在期貨經紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息。
期貨公司應當對客戶進行以下實名制審核：
（一）對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶；
（二）確保客戶交易編碼申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。
二、采集信息
客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶以下影像資料：
（一）個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；
（二）單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。
期貨公司應當按照監控中心規定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業部也應當保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。
證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的（中間介紹業務），應當按照本規定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。
三、交易編碼
期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同，也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼。
期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監控中心提交客戶交易編碼申請。客戶交易編碼申請填寫內容應當完整并與期貨經紀合同所記載的內容一致。
期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規定要求向監控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件。
期貨公司應當按照規定要求定期向監控中心提交客戶的以下資料：
（一）個人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件；
（二）單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。
監控中心應當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核：
（一）客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性；
（二）個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性；
（三）一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性；
（四）客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性；
（五）其他應當復核的內容。
監控中心在復核中發現以下情況之一的，監控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：
（一）客戶資料不符合實名制要求；
（二）客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整、格式不正確；
（三）中國證監會規定的其他情形。
監控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發給相關期貨交易所。
期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送監控中心，由監控中心當日反饋給期貨公司。
當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于下一交易日允許客戶使用。
【真題演練】
【多選】根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨公司應當對客戶進行實名制審核，具體內容包括（ ）。
A．對照有效身份證明文件，核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶
B．確保客戶交易編碼申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致
C．對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶
D．核實并確保客戶身份證明文件的真實性
【233網校答案】ABC
【233網校解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第九條規定，期貨公司應當對客戶進行以下實名制審核：（一）對照 有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶；（二）確保客 戶交易編碼申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證 明文件中的姓名或者名稱一致。
【單選】根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（ ）提交客戶交易編碼 申請。
A．中國期貨保證金監控中心
B．中國證券登記結算公司
C．期貨交易所
D．中國期貨業協會
【233網校答案】A
【233網校解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第十四條規定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監控中心提 交客戶交易編碼申請。客戶交易編碼申請填寫內容應當完整并與期貨經紀合同所記載的內容一致。
【多選】根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，中國期貨保證金監控中心在復核中發現存在以下哪些情況的，應當 退回客戶交易編碼申請。（    ）
A．客戶資料不符合實名制要求
B．客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確
C．客戶沒有期貨交易的經歷
D．客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整
【233網校答案】ABD
【233網校解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第十八條規定，監控中心在復核中發現以下情況之一的，監控中心 應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：（一）客戶資料不符合實名制要求；（二）客戶交易編碼申請表及 相關資料內容不完整、格式不正確；（三）中國證監會規定的其他情形。
第三章 客戶資料修改
期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向監控中心提交修改申請，申請修改的內容應當與期貨經紀合同中客戶資料保持一致。
期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結算賬戶戶名進行修改的，監控中心重新按本規定第十七條（編碼、身份、實名）進行復核。通過復核的，監控中心將修改后的資料轉發相關期貨交易所和期貨公司并由其進行相應處理。
期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶資料進行修改的，應當指明修改申請擬提交的期貨交易所，監控中心對修改后客戶資料內容的完整性、格式正確性進行復核，并將通過復核的申請轉發相關期貨交易所。期貨交易所根據其業務規則檢查后，向監控中心反饋修改申請的處理結果，由監控中心反饋給期貨公司。
監控中心和期貨交易所在管理中發現客戶資料錯誤的，應當統一由監控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統一開戶系統進行修改。
【真題演練】
【判斷】根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、 客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶資料進行修改的，中國期貨保證金監控中心對修改后客戶資料內容的完整性、 格式正確性進行復核，并將通過復核的申請轉發相關期貨交易所，由期貨交易所根據其業務規則進行檢查、處理。（ ）
【233網校答案】A
【233網校解析】參見《期貨市場客戶開戶管理規定》第二十四條規定期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶資料進行修改的，應當指明修改申請擬提交的期貨交易所，監控中心對修改后客戶資料內容的完整性、格式正確性進行復核，并將通過復核的申請轉發相關期貨交易所。期貨交易所根據其業務規則檢查后，向監控中心反饋修改申請的處理結果，由監控中心反饋給期貨公司。
第四章 客戶交易編碼的注銷
期貨公司應當登錄監控中心統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。
監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉發給相關期貨交易所。
期貨交易所應當將期貨公司客戶交易編碼注銷申請處理結果及時反饋監控中心，監控中心據此反饋期貨公司。
期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應當于注銷當日通知監控中心，監控中心據此通知期貨公司。
【真題演練】
【多選】根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，下列關于中國期貨保證金監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后行為的表述，錯誤的有（    ）。
A．于下一個交易日轉發給相關期貨交易所
B．進行審核，審核通過后在統一開戶系統中直接注銷
C．于當日轉發給相關期貨交易所
D．進行審核，審核通過后由期貨交易所注銷
【233網校答案】AB
【233網校解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第二十六條至第二十九條規定，期貨公司應當登錄監控中心統一開 戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉發給相關期 貨交易所。期貨交易所應當將期貨公司客戶交易編碼注銷申請處理結果及時反饋給監控中心，監控中心據此反饋 給期貨公司。期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應當于注銷當日通知監控中心，監控中心據此通知期貨公司。
第五章 客戶資料管理
期貨公司在交易結算系統中維護的客戶資料應當與報送統一開戶系統的客戶資料保持一致。
監控中心應當對期貨公司報送保證金監控系統與統一開戶系統的客戶姓名或者名稱、內部資金賬戶、期貨結算賬戶和交易編碼進行一致性復核。
監控中心應當根據統一開戶系統，建立期貨市場客戶基本資料庫。
客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶信息，監控中心應當根據不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。
期貨交易所應當定期向監控中心核對客戶資料。
第六章 監督管理
中國證監會依法對期貨市場客戶開戶進行監督檢查。中國證監會派出機構對期貨公司客戶開戶進行監督檢查。
監控中心應當依據本規定制定期貨市場客戶開戶管理的業務操作規則，并報告中國證監會。
監控中心應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。
期貨公司、證券公司違反本規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施；
逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會及其派出機構可以責令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關業務。
期貨交易所、監控中心的工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業秘密，不得利用職務便利牟取不正當的利益。
期貨公司、證券公司違反本規定的，依照《期貨交易管理條例》第66條（1-3倍、10-30萬、1-5萬）的規定進行處罰。
期貨交易所、監控中心違反本規定的，依照《期貨交易管理條例》第64條、第65條（1-5倍、10-50萬、1-10萬）的規定進行處罰、處分。
期貨交易所、監控中心的工作人員違反本規定的，依照《期貨交易管理條例》第78條（行政、紀律處分）的規定進行處分。
第七章 附則
期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知監控中心。
對于實行會員分級結算制度期貨交易所的非結算會員，監控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結果及時通知其結算會員。
特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循實質重于形式的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產和期貨結算賬戶對應關系準確。
【真題演練】
【多選】期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規定》的，中國證監會及其派出機構可以采取（ ）等監管措施。
A．責令停業整頓
B．出具警示函
C．監管談話
D．責令限期整改
【233網校答案】BCD
【233網校解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第三十五條規定，期貨公司、證券公司違反本規定的，中國證監會 及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公 司穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會及其派出機構可以責令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關 業務。
【判斷】根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，中國期貨保證金監控中心應當將實行會員分級結算制度期貨交易所 的非結算會員的申請和注銷客戶交易編碼的結果，及時通知該非結算會員的結算會員。（ ）
【233網校答案】A
【233網校解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第四十一條規定，對于實行會員分級結算制度期貨交易所的非結算 會員，監控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結果及時通知其結算會員。
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