期貨從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)抓不住重點(diǎn)？跟著老師學(xué)習(xí)，提升效果好！233網(wǎng)校提供期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》教材精講班課程內(nèi)部資料：期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)管理制度。購課后可觀看孫婧老師完整版精講班課程>>
【主講老師介紹】
孫婧老師，233網(wǎng)校2020年證券從業(yè)考試《保薦代表人》、期貨從業(yè)《法律法規(guī)》獨(dú)家網(wǎng)課簽約老師 ，12年金融從業(yè)培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)，擁有證券、期貨、基金、證券分析師從業(yè)資格，外匯分析師，大學(xué)生金融交易大賽評(píng)委。曾就職于證券、期貨公司，熟悉各類金融產(chǎn)品及金融行業(yè)要求。教學(xué)過程中注重理論知識(shí)與實(shí)際工作應(yīng)用的契合。
一、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)管理制度
（一）保證金制度；
（二）當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；
（三）漲跌停板制度；
（四）持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度；
（五）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；
（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
□ 結(jié)算擔(dān)保金制度（實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所：中金所）
【注：保證金、交易保證金、結(jié)算準(zhǔn)備金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、結(jié)算擔(dān)保金】
當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況：
在交易中發(fā)生操縱期貨交易價(jià)格的行為，發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。
期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，
采取緊急處理措施，
并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
并于異常消失后取消相應(yīng)措施
異常情況可采取的緊急措施：
（一）提高保證金；
（二）調(diào)整漲跌停板幅度；
（三）限制會(huì)員或者客戶的最大持倉量；
（四）暫時(shí)停止交易；
（五）采取其他緊急措施。
二、需經(jīng)批準(zhǔn)的事項(xiàng)
期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；
（二）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；
（三）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。
期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。
本章總結(jié)
【真題演練】
【單選】下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．以營利為目的
B．按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理
C．以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任
D．負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免
【233網(wǎng)校答案】A
【233網(wǎng)校解析】《期貨交易所管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定設(shè)立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實(shí)行自 律管理的法人。第七條規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全 部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
【多選】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的有（ ）。
A．6 年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人
B．5 年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理
C．3 年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師
D．4 年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長
【233網(wǎng)校答案】BCD
【233網(wǎng)校解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者 下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的 期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員， 以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾 5 年；（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾 5 年。
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