131. 期貨公司為張某辦理從業(yè)資格申請，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某應(yīng)當符合的條件有（　　）。
A、品行端正，具有良好的職業(yè)道德
B、最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰
C、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
D、未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿


132. 某期貨公司任命李平為首席風險官，則下列情形中違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定的是（　　）。
A、在任首席風險官期間向監(jiān)事會負責
B、李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任
C、李平在期貨公司兼任財務(wù)負責人
D、期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議


133. 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部負責人擬連續(xù)離崗（　　）512作日以上的，期貨公司應(yīng)當臨時指定1名符合營業(yè)部負責人任職條件的人員代為履行職責，并提前5個工作日向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報告。
A、10個
B、8個
C、7個
D、5個

134. 中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局(以下統(tǒng)稱各派出機構(gòu))，中國金融期貨交易所(以下簡稱中金所)，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司(以下簡稱監(jiān)控中心)．中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱中期協(xié))應(yīng)當按照（　　）的原則，嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。
A、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、重點監(jiān)管
B、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管
C、集中領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管
D、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負其責、全面合作、聯(lián)合監(jiān)管


135. 期貨公司應(yīng)當建立健全（　　）制度，嚴格落實投資者適當性制度。
A、控制
B、內(nèi)控
C、規(guī)范
D、合規(guī)


判斷題
136. 申請設(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。（　　）


137. 首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會有權(quán)任意免除其職務(wù)。（　　）


138. 期貨交易所的合并、分立，由國家工商總局批準。（　　）


139. 中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，可以以本人或者他人名義從事期貨交易。（　　）


140. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責時，可以查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶。（　　）