單項選擇題
1. 在美國，股票指數期貨交易主要集中于（　　）。
A、CBOT
B、KCBT
C、NYMEX
D、CME


2. 3 月15 日，某投機者在交易所采取蝶式套利策略，賣出3 手（1 手等于10 噸）6 月份大豆合約，買入8 手7 月份大豆合約，賣出5 手8 月份大豆合約。價格分別為1740 元/噸、1750 元/噸和1760元/噸。4 月20 日，三份合約的價格分別為1730元/噸、1760 元/噸和1750 元/噸。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機者的凈收益是（　　）。
A、160 元
B、400 元
C、800 元
D、1600 元


3. 在基本分析法中不被考慮的因素是(     )。
A、總供給和總需求的變動
B、期貨價格的近期走勢
C、國內國際的經濟形勢
D、自然因素和政策因素


4. 全球最大的鋁期貨交易市場是（　　）。
A、東京工業品交易所和倫敦金屬交易所
B、東京工業品交易所和紐約商業交易所
C、倫敦金屬交易所和紐約商業交易所
D、芝加哥商品交易所和倫敦金屬交易所


5. 股指期貨的交割方式是(  )。
A、以某種股票交割
B、以股票組合交割
C、以現金交割
D、以股票指數交割


6. 下列屬于期貨市場在宏觀經濟中的作用的是（　　）。
A、為政府宏觀調控提供參考依據
B、鎖定生產成本，實現預期利潤
C、降低流通費用，穩定產銷關系
D、提高合約兌現率，保證企業正常經營


7. 下面屬于熊市套利做法的是（　　）。
A、買入1手3月大豆期貨合約，同時賣出1手5月大豆期貨合約
B、賣出1手3月大豆期貨合約，第二天買入1手5月大豆期貨合約
C、買人1手3月大豆期貨合約，同時賣出2手5月大豆期貨合約
D、賣出1手3月大豆期貨合約，同時買入1手5月大豆期貨合約


8. 負責基金的市場營銷活動的期貨投資基金行業的參與者為（　　）。
A、CTA
B、TM
C、Custodian
D、CPO


9. 美國商品期貨交易委員會對期貨投資基金監管的主要職責有（　　）。
A、側重于對設立登記、發行運作的監管
B、側重于對商品基金經理和商品交易顧問的監管
C、為保護投資者，制定從業人員道德規范并監管其執行
D、對全國期貨業協會和全國證券商協會進行監管


10. 一人賣出一份執行價格為19500 的看漲期權，權力金為300，又賣出一份執行價格為19500 的看跌期權，權力金為200，問執行價格為多少時獲利200（　　）。
A、19700
B、19500
C、19200
D、18800