1．實戰性要求
期貨投資方案是實戰的依據，實戰要求使投資方案與一般的日報、周報有著重大差別。一般的日報和周報盡管也對行情進行分析、預測，但這種分析往往是解釋性的，預測也是較粗糙的，只是提供了一個大致的判斷。而期貨投資方案不僅要求對過去的行情進行較深入的分析，發現其中一些規律性，并且力求在未來行情上作出較精準的預測。此外，期貨投資方案還必須進行投資機會分析和風險收益分析。
2．適用于時間稍長的投資
在期貨交易中既有短線交易者，也有長線投資者。短線交易者，盡管在交易之前也會對行情進行研判，也會有所計劃，但交易機會的捕捉主要依賴臨場的直覺和洞察力，對收益和風險的控制幅度也比較嚴格。但是，對著眼于大波段行情的長線投資者，投資方案使投資者對過去的行情有一個清晰的認識，對未來走勢的各種可能性有一個預期，并在此基礎上制定相應的應對策略，這對于提高投資收益期望值及降低投資風險都是非常必要的。3．基本面分析為主，技術面分析為輔
對短線交易者而言，交易機會稍縱即逝，他們來不及考慮基本面分析方法。而對長線交易者而言，由于基本面因素是影響期貨價格更重要的因素，因而，在期貨投資方案中對基本面分析顯得尤為重要。通常的期貨投資方案，都會既采用基本面分析方法，也采用技術分析方法。一般而言，資金量越大的交易者，對基本面分析的重視程度越高。
4．一般為小范圍內使用
由于制定期貨投資方案的目的是為期貨交易作出準備，不是為了發表，因而對制定者
而言，一般不愿意將投資方案公之于眾。尤其是一些實力較大的機構，自身配備了陣容強大的分析隊伍及操作隊伍，更是將自己制定的期貨投資方案看做商業機密，即使時過境遷，也不會將其公布。投資者有時也能在公開渠道看到一些期貨投資方案，這些公開發表的投資方案通常是一些期貨公司的分析師所撰寫的，針對性和時效性沒有特定要求，主要為了提示交易機會、展示機構服務和專業服務的能力。
二、期貨投資方案的基本內容
期貨投資方案的基本內容有兩部分：分析預測和交易計劃。
1．分析預測
分析預測實際是尋找期貨投資機會，投資機會是否存在的判斷是建立在分析預測基礎之上。同樣的行情，有人認為不適宜交易，有人卻認為是極好的投資機會。因此，分析預測是因人而異的，存在一定的主觀性。事后可以發現，前面的預測有些是對的，也有些是錯的，這很正常。通常，預測的依據是基本面分析、技術面分析和市場交易心理的分析等。另有一些投資者會根據自己開發的預測模型進行預測，并在實際應用中不斷調整與完善。
2．交易計劃
一個完整的交易計劃一般要考慮下列因素：
(1)投入資金量。投入資金量的多少既與投資者的經濟實力有關，也與投資者的風險偏好有關。在經濟學中，根據投資者對風險的態度把投資者分為風險偏好型、風險中立型和風險厭惡型三種。收益及風險的大小、投資周期的長短都會影響投資者投入資金量的決定。
(2)交易數量。顯然，交易量受資金量大小限制，除此之外，還得留有充分的余地。通常，這會在建倉計劃上體現出來，比如，初次建倉動用30％的資金，當價格走勢出現一定幅度的有利變動時，再適度追加頭寸。
(3)目標價位與止損點。目標價位是指行情走勢與預測一致時，按計劃平倉的價位。期貨交易是風險交易。交易計劃是建立在預測基礎上的，預測不可能百分之百的正確，有可能出現與實際走勢違背的預測情況，這就需要在計劃中考慮不利情況時的應對策略，如設置止損點。止損點的設置因人而異，有的按照損失的絕對金額計算，也有按照關鍵技術價位(比如，按照均線系統)是否被突破而設置的。當期貨價格真實地達到目標價位時，投資者根據新的情形也可以不急于出場，但必須設置新的止損點(此時又叫止盈點)。值得注意的是，在設置正反兩個方向的出場點時，預期的利潤應該數倍于設置的虧損，這是期貨投資方案的基本要求。
三、期貨套期保值方案的基本內容
規避風險是期貨市場的基本功能，期貨公司服務于產業投資者，不再滿足于簡單的日
常報告的提供，為產業客戶設計個性化的套期保值方案，日益成為風尚。套期保值方案設計是為了讓企業對套期保值進行科學管理，以期在操作過程中了解并運用期貨這一套期保值工具，并最終達到企業成功規避風險的目的。
一般來說，一個套期保值方案可以由以下六個部分組成。
1．對企業進行合理定位
制定套期保值方案時，首先要了解公司的風險來源，再讓企業選擇保值工具。目的是讓企業知道保的是什么，用什么方式去保值。不同的企業有不同的風險敞口，要讓不同類型的企業了解到自身的風險源之后再采取套期保值方案。有時候企業原材料并不與期貨品種一致，這個時候期貨公司應該分析期貨品種與原材料的相關性，確定期貨交易品種和交易月份。
2．套期保值時機的選擇
套期保值的關鍵因素是套期保值時機的把握，讓企業確定為什么去保值，并在什么樣的情況更應該去保值。期貨公司應該從宏觀背景、供需情況、社會庫存、企業生產毛利、期現價差、地區價差以及企業自身現貨情況等綜合角度進行分析，讓企業贏在套期保值選擇時機上。例如對生產企業，當市場價格大大高于生產成本時賣出套期保值的力度應適當加大，當市場價格與生產成本接近時盡量不進行賣出套期保值。
3．套期保值操作策略
(1)確定最大套期保值量、套期保值比例及套期保值期限。根據企業風險承受能力、市場價格預期、市場基差結構、自身資金規模和現貨銷售情況，確定最大套期保值量、套期保值比率以及套期保值期限。
(2)套期保值操作策略。根據企業購銷實際情況、市場現實情況和趨勢，制定操作策略。例如可以推薦目標保值法、要素保值法以及目標與要素保值相結合策略，對三種策略進行評價，供企業參考。
4．平倉、交割以及期轉現操作選擇
企業在了結頭寸的時候，要面臨平倉、交割以及期轉現三種方式的選擇。因此，三種方式的選擇應該詳細介紹，尤其是在交割的環節，交割注意事項和期轉現等要點重點提示。
5．套期保值的組織管理
套期保值的組織包括部門設置、崗位職責、內控制度、投資流程、交割流程、財務和稅收處理等。
6．企業參與套期保值注意事項
企業在參與套期保值過程中，可能會對潛在的風險認識不足，或者不深刻。注意事項可以讓企業避免不應有的失誤。注意事項應該包含：基差對套期保值的影響、企業參與套期保值操作原則、企業風險控制和財務管理等。
四、期貨套利方案的基本內容
套利方案設計主要包括：綜合運用圖表分析法(價差圖和概率分布)和因素分析法對價差形成的原因、套利的可行性進行詳細分析，形成交易策略，對資金占用、預期利潤和潛在風險進行評估，并做出預案。
1．套利原理概述
本部分對套利的原理、套利交易的特點(規避系統風險、長期穩定獲利、適合大規模資金參與等)、套利交易的分類等進行闡述。可根據客戶對套利的理解程度添加或省略。 2．套利機會識別
套利的本質就在于利用價差失常機會獲取利潤。因此，套利機會識別是套利能夠順利有效進行的基礎。套利機會識別主要包括兩方面內容：一是價差(價比)跟蹤，二是套利條件分析。市場中有很多因素會導致價差偏離，但在實際中，不是每一次都能根據偏離價差進行套利操作，這要求對每一次具體的套利條件進行分析。
3．套利費用測算
套利成本主要包括：倉儲費、資金成本、交易和交割費用、增值稅、入庫出庫費、運輸費、質檢費等，跨市套利中還涉及移倉成本。
4．收益率預估與止損設置
一個完整的套利方案所包含的主要要素有：建倉對象、建倉時點、建倉價差、目標價位與止損點及預期收益率估算。一般來說，對于建倉價差的設置一般是預估一個區間，當價差落人區間后則進行建倉，實際建倉價差往往是在建倉完畢時才能真正確定。
5．風險提示與防范
套利交易雖然具有低風險的特點，但低風險并不意味著可以忽視套利過程中的風險管理，特別是在持倉過程中，風險控制顯得尤為重要。這其中主要涉及資金風險(如追加保證金)、制度風險(如強制平倉制度)及政策性風險(如稅率變化)等。正確認識這些風險并做好相應的風險應對措施是套利投資安全性和成功率的重要保障。另外還需注意交割品級的差異、交易所對交割品的要求(如生產時間等)，內外盤跨市套利還涉及到匯率波動、運
費波動。
6．績效評估
套利完成后，投資者需做好績效評估，即根據目標的設定來判斷投資計劃的完成情況 與未來變化的可能，為下次套利總結經驗。
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