1、證券公司自營業務的內部控制中重點防范的風險不包括（ ）。
A．規模失控、決策失誤
B．變相自營、賬外自營
C．操縱市場、內幕交易
D．信用交易
2、在我國證券交易所及全國銀行間同業拆借中心兩個交易市場中主要的債券回購品種是（ ）。
A．企業債
B．融資券
C．國債
D．特種金融債券
3、集合資產管理計劃推廣期間，應當由（ ）負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。
A．托管銀行
B．證券公司
C．推廣機構
D．結算托管部門
4、證券過戶登記按照（ ）的不同可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。
A．引發變更登記需求
B．交易形式
C．證券交易公司
D．證券交易的種類
5、《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》從規定的內容看，主要是恢復了（ ）制度。
A．客戶交易結算資金第三方存管
B．會員分級結算
C．新股發行現金申購
D．客戶交易結算資金獨立存管
6、根據下表所示，該股票上日收盤價為12.18元，則股票在上海證券交易所當日開盤價及成交量分別是（ ）。
某股票某日在集合競價時買賣申報價格和數量
| 買入數量（手） | 價格（元） | 賣出數量（手） |
| —— | 12.50 | 100 |
| —— | 12.40 | 200 |
| 150 | 12.30 | 300 |
| 200 | 12.20 | 500 |
| 200 | 12.10 | 200 |
| 300 | 12.00 | 150 |
| 500 | 11.90 | —— |
| 600 | 11.80 | —— |
| 300 | 11.70 | —— |
A．12.18，350
B．12.18，500
C．12.15，350
D．12.15，500
7、有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國債回購，如一年的天數按360天計算，回購到期時這筆交易的購回資金為（ ）。
A．15.379萬元
B．16.412萬元
C．17.312萬元
D．18萬元
8、根據現行證券公司代辦股份轉讓的規則，股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的（ ）。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
9、上市公司(或保薦機構)在配股繳款期內應至少刊登（ ）次《配股提示性公告》。
A．兩
B．三
C．四
D．五
10、日收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為（ ）。
A．單只股票漲跌幅一中小企業板塊指數漲跌幅
B．(當H最高價一當日最低價)/當日最低價×100%
C．當日成交股數/流通股數×100%
D．單只股票漲跌點數一中小企業板塊指數漲跌點數
