五、綜合題
【答案】
（1）王某賣出股票的行為不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該種股票；除上述規(guī)定外，為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票。在本題中，2009年9月10日在文件公開后5日內(nèi)，王某賣出股票的行為不符合規(guī)定。
（2）李某賣出股票的行為不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。在本題中，甲公司監(jiān)事李某持有甲公司股份10000股，一次性賣出3000股，3000/10000=30%，超過了法定比例。
（3）劉某賣出股票的行為符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員（包括財務(wù)負責(zé)人）離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。在本題中，劉某2010年2月1日離職，2010年9月10日賣出，超過半年，符合規(guī)定。
（4）乙證券公司賣出股票的行為符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸公司所有；但是證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受6個月時間限制。
233網(wǎng)校編輯推薦：
