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2019年中級經濟法考點：證券發行的程序

第四章 金融法律制度 第一節 證券法律制度

二、證券發行

（五）證券發行的程序

1.作出發行決議：董事會就有關發行事項作出決議，并提請股東大會批準。

2.提出發行申請：發行人應按照規定制作和報送證券發行申請文件。

3.依法核準申請。

4.公開發行信息：在證券公開發行前，公告公開發行募集文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。

5.簽訂承銷協議，進行證券銷售：證券承銷業務采取代銷或者包銷方式

6.備案：證券公司實施承銷前，應當向中國證監會報送發行與承銷方案；期限屆滿，情況報國務院證券監督管理機構備案

7.撤銷核準決定。

備考：2019年中級經濟法考點匯總

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