盡管這些年來金融危機(jī)是一場(chǎng)接一場(chǎng)，基本就沒幾年閑著，但這些仍然不能阻礙廣大股民們投資理財(cái)?shù)臒崆椋槭裁矗亢芎?jiǎn)單，財(cái)富的誘惑力是極大的。對(duì)于中國(guó)大多數(shù)的股民，毫無疑問，他們是一群投機(jī)者，有的人可以一夜之間暴富，成為身價(jià)百萬、千萬、甚至上億的大富豪；有的人也會(huì)一朝不慎掉進(jìn)無底洞，或者被牢牢套住，更有甚者朝夕之間傾家蕩產(chǎn)、一無所有，甚至只能跳樓自殺。

　　股市是一個(gè)神奇的地方，也是一部造富的機(jī)器，成就了很多很多財(cái)富神話，最最著名的就是“股神”巴菲特。巴菲特預(yù)言過，股市并沒有走到絕路，未來的金融市場(chǎng)仍然會(huì)發(fā)展繁榮，創(chuàng)造更多財(cái)富！既然要搞股票，那就不得不對(duì)股票市場(chǎng)做一個(gè)深入的了解。學(xué)習(xí)一些關(guān)于《證券法》的知識(shí)更是必不可少了。今天我們就圍繞證券法律制度的一些重要問題來探討一下吧！

　　1.證券公司的設(shè)立條件，關(guān)于注冊(cè)資本的限制

　　【探討解析】《證券法》規(guī)定了證券公司經(jīng)營(yíng)的七項(xiàng)業(yè)務(wù)，按照不同公司涉及的不同業(yè)務(wù)劃分了三種注冊(cè)資本限制，5000萬、1億、5億。

　　【注意關(guān)鍵詞】經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、實(shí)繳資本

　　【例題·多選題】某證券公司注冊(cè)資本為4億元。根據(jù)規(guī)定，該公司可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有（ ）。

　　A.證券自營(yíng)、證券經(jīng)紀(jì)、證券資產(chǎn)管理

　　B.證券自營(yíng)、證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

　　C.證券自營(yíng)、證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢

　　D.證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦、與證券交易證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

　　【答案】BCD

　　【解析】選項(xiàng)A注冊(cè)資本最低限額為5億元。

　　2.證券發(fā)行中的公開發(fā)行

　　【探討解析】證券公開發(fā)行有三種情況，需要記憶。

　　【注意關(guān)鍵詞】不特定對(duì)象、200人

　　【例題·多選題】下列各項(xiàng)，屬于公開發(fā)行證券的行為有（ ）。

　　A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券

　　B.向累計(jì)超過50人的特定對(duì)象發(fā)行證券

　　C.向累計(jì)超過150人的特定對(duì)象發(fā)行證券

　　D.向累計(jì)超過200人的特定對(duì)象發(fā)行證券

　　【答案】AD

　　【解析】本題考核證券公司公開發(fā)行證券的情形。《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行證券和向累計(jì)超過200人的特定對(duì)象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行證券。

　　3.股票上市的暫停

　　【探討解析】上市股票暫停交易有5種情形，沒什么訣竅，需要記憶。

　　【注意關(guān)鍵詞】股本總額、股權(quán)分布、財(cái)務(wù)狀況、3年

　　【例題·多選題】下列情形，證券交易所可以暫停公司股票上市的有（ ）。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.公司最近3年連續(xù)虧損

　　C.公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

　　D.公司發(fā)生重大訴訟

　　【答案】ABC

　　【解析】公司發(fā)生重大訴訟應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交臨時(shí)報(bào)告，并予以公告，但并不暫停上市。

　　4.公司債券的發(fā)行條件

　　【探討解析】條件有六點(diǎn)，仍然是記憶性內(nèi)容。

　　【注意關(guān)鍵詞】3000萬、6000萬、累計(jì)債券余額、債券1年利息、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

　　【考題·單選題】某股份有限公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元。該公司于2007年1月發(fā)行一年期公司債券500萬元。2007年11月，該公司又發(fā)行三年期公司債券600萬元。2008年7月，該公司擬再次發(fā)行公司債券。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，該公司此次發(fā)行公司債券的最高限額為（ ）萬元。（2008年考題）

　　A.2000

　　B.1500

　　C.1400

　　 D.900

　　【答案】C

　　【解析】本題考核點(diǎn)是公司債券的發(fā)行條件。根據(jù)規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%.本題中，一年期的公司債券截至2008年7月已經(jīng)償還完畢，因此發(fā)行前累計(jì)債券余額為600萬元，發(fā)行后的累計(jì)債券余額不得超過凈資產(chǎn)的40%，因此本次最多發(fā)行的公司債券數(shù)額為5000×40%－600＝1400（萬元）。

　　5.證券投資基金的上市條件

　　【探討解析】這是重點(diǎn)內(nèi)容，曾經(jīng)多次考過，也是五點(diǎn)，記憶性知識(shí)點(diǎn)。

　　【注意關(guān)鍵詞】《證券投資基金法》、5年、2億、1000人

　　【例題·多選題】《證券法》規(guī)定，申請(qǐng)上市的基金必須具備的條件有（ ）。

　　A.基金合同期限為5年以上

　　B.基金募集金額不低于3億元人民幣

　　C.基金持有人不少于1000人

　　D.基金必須全部從事股票投資

　　【答案】AC

　　【解析】本題考核申請(qǐng)上市基金的條件。（1）、基金募集金額不低于人民幣2億元（2）、基金可以從事股票、債券投資。因此，B、D錯(cuò)誤。