關于《2013年度證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價結果》的發(fā)布說明

　　 為促進證券公司提升從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務執(zhí)業(yè)能力,根據(jù)《證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價工作指引》相關要求,近期,協(xié)會組織實施了2013年度證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價。

　　財務顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價是根據(jù)財務顧問的證券公司分類結果、業(yè)務能力和執(zhí)業(yè)質量,通過計算相關類別的指標獲得分值,最終確定財務顧問類別。今年為協(xié)會首次組織實施此類專業(yè)評價工作,遵循穩(wěn)妥起步的原則,完成了材料審閱、數(shù)據(jù)復核、指標得分計算和復議等工作。9月24日協(xié)會組織召開2013年度財務顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價工作會議,來自證券行業(yè)、證監(jiān)會、行業(yè)自律組織的專家對財務顧問得分結果和類別劃分進行了評議,并對進一步完善財務顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價工作機制提出了建議。

　　針對2013年度財務顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價結果,財務顧問在評價期內或評價期結束至評價結果公布前出現(xiàn)被立案稽查情形,但調查結果未公布的,該財務顧問評價結果暫不生效,不公布其財務顧問類別。證監(jiān)會調查結果公布后,被采取行政處罰或監(jiān)管措施的,評價結果不生效,不公布財務顧問類別;未被采取行政處罰或監(jiān)管措施的,評價結果生效,公布財務顧問類別。財務顧問從評價期結束至評價結果公布前被采取行政監(jiān)管措施的,評價結果不生效,不公布財務顧問類別。

　　證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價是行業(yè)主導的市場化機制之一,其目的不僅是為了滿足財務顧問分道制的需要,更重要的是在于激勵制約財務顧問業(yè)務參與各方歸位盡責、提升業(yè)務水準質量、培育核心競爭力。今后,在基本原則保持不變的前提下,協(xié)會將繼續(xù)完善評價指標及評價機制,積極推動證券公司并購重組財務顧問業(yè)務發(fā)展。

　　中國證券業(yè)協(xié)會

　　2013年9月28日

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