關于《2013年度證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務執業能力專業評價結果》的發布說明
為促進證券公司提升從事上市公司并購重組財務顧問業務執業能力,根據《證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務執業能力專業評價工作指引》相關要求,近期,協會組織實施了2013年度證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務執業能力專業評價。
財務顧問執業能力專業評價是根據財務顧問的證券公司分類結果、業務能力和執業質量,通過計算相關類別的指標獲得分值,最終確定財務顧問類別。今年為協會首次組織實施此類專業評價工作,遵循穩妥起步的原則,完成了材料審閱、數據復核、指標得分計算和復議等工作。9月24日協會組織召開2013年度財務顧問執業能力專業評價工作會議,來自證券行業、證監會、行業自律組織的專家對財務顧問得分結果和類別劃分進行了評議,并對進一步完善財務顧問執業能力專業評價工作機制提出了建議。
針對2013年度財務顧問執業能力專業評價結果,財務顧問在評價期內或評價期結束至評價結果公布前出現被立案稽查情形,但調查結果未公布的,該財務顧問評價結果暫不生效,不公布其財務顧問類別。證監會調查結果公布后,被采取行政處罰或監管措施的,評價結果不生效,不公布財務顧問類別;未被采取行政處罰或監管措施的,評價結果生效,公布財務顧問類別。財務顧問從評價期結束至評價結果公布前被采取行政監管措施的,評價結果不生效,不公布財務顧問類別。
證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務執業能力專業評價是行業主導的市場化機制之一,其目的不僅是為了滿足財務顧問分道制的需要,更重要的是在于激勵制約財務顧問業務參與各方歸位盡責、提升業務水準質量、培育核心競爭力。今后,在基本原則保持不變的前提下,協會將繼續完善評價指標及評價機制,積極推動證券公司并購重組財務顧問業務發展。
中國證券業協會
2013年9月28日
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