近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布修訂后的《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），自公布之日起施行。

　　現(xiàn)行《規(guī)定》為我會(huì)2009年5月發(fā)布，于2010年5月進(jìn)行了第一次修訂，現(xiàn)在是第二次修訂。近年來(lái)，證券公司分類監(jiān)管制度對(duì)促進(jìn)證券公司加強(qiáng)合規(guī)管理、提升風(fēng)險(xiǎn)控制能力、培育核心競(jìng)爭(zhēng)力，發(fā)揮了正向激勵(lì)作用，得到行業(yè)和市場(chǎng)認(rèn)可。為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》（國(guó)發(fā)〔2014〕17號(hào)），強(qiáng)化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求，進(jìn)一步提升分類監(jiān)管制度的針對(duì)性和有效性，督促行業(yè)優(yōu)化合規(guī)風(fēng)控水平，聚焦主業(yè)，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展，我會(huì)在廣泛征求行業(yè)意見基礎(chǔ)上研究修訂了《規(guī)定》。

　　2017年6月2日，我會(huì)就《規(guī)定》向社會(huì)公開征求意見。截至6月17日，共收到21家單位（其中證券公司20家、行業(yè)自律組織1家）、4名個(gè)人合計(jì)69條反饋意見。從反饋情況看，各方均認(rèn)為《規(guī)定》整體較為成熟。同時(shí)，有關(guān)各方也提出了一些具體修改建議，我會(huì)綜合考慮行業(yè)現(xiàn)狀和監(jiān)管實(shí)際，對(duì)《規(guī)定》相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整。

　　《規(guī)定》共7章35條，主要修訂內(nèi)容包括五個(gè)方面：

　　一是維持分類監(jiān)管制度總體框架不變，集中解決實(shí)踐中遇到的突出問(wèn)題。不改變現(xiàn)行的以風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為主的評(píng)價(jià)體系和有效做法，僅對(duì)相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)結(jié)合行業(yè)實(shí)際和監(jiān)管需要進(jìn)行優(yōu)化。

　　二是完善合規(guī)狀況評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，落實(shí)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求。完善日常監(jiān)管措施及針對(duì)立案調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)事件的扣分規(guī)則，引導(dǎo)監(jiān)管部門用好用足監(jiān)管措施?？陀^、準(zhǔn)確體現(xiàn)不同類別公司在持續(xù)規(guī)范運(yùn)營(yíng)上的差異，引導(dǎo)公司按照監(jiān)管導(dǎo)向依法合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。

　　三是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，促進(jìn)行業(yè)提升全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力。更新風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)內(nèi)容，提高凈資本加分門檻，引導(dǎo)證券公司提升資本實(shí)力、引入高端專業(yè)人才、完善風(fēng)控基礎(chǔ)設(shè)施，形成精準(zhǔn)計(jì)量各類風(fēng)險(xiǎn)、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)監(jiān)控和有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。

　　四是突出監(jiān)管導(dǎo)向，引導(dǎo)行業(yè)聚焦主業(yè)。優(yōu)化原有的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)，剔除部分偏離主業(yè)、過(guò)度投機(jī)的業(yè)務(wù)因素影響，增加反映公司綜合實(shí)力、跨境服務(wù)能力等因素的指標(biāo)，引導(dǎo)證券公司突出主業(yè)、做優(yōu)做強(qiáng)，提升國(guó)內(nèi)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

　　五是為持續(xù)完善評(píng)價(jià)體系留出空間，增強(qiáng)制度的適應(yīng)性和有效性。增加授權(quán)條款，委托中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在條件具備時(shí)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力、合規(guī)管理能力、社會(huì)責(zé)任履行情況等進(jìn)行專項(xiàng)定量評(píng)價(jià)，逐步提升風(fēng)險(xiǎn)管控能力在分類評(píng)價(jià)中的比重，確保分類評(píng)價(jià)結(jié)果切實(shí)管用、持續(xù)有效，不斷提高監(jiān)管資源配置的有效性。