第一條 為做好證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息管理工作，按照《證券業(yè)從業(yè)人員培訓(xùn)綱要(試行)》(以下簡稱《綱要》)及相關(guān)規(guī)定制定本辦法。

　　第二條 證券從業(yè)人員(以下簡稱“從業(yè)人員”)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息是指中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)、會員公司、地方證券業(yè)協(xié)會及其他單位按照《綱要》第四章的要求組織后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)形成的培訓(xùn)信息，主要用于從業(yè)人員年檢。

　　第三條 協(xié)會教育培訓(xùn)工作委員會負(fù)責(zé)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息管理，具體職責(zé)包括：

　　(一)制定培訓(xùn)信息管理制度;

　　(二)建設(shè)和維護(hù)培訓(xùn)信息管理系統(tǒng);

　　(三)審核培訓(xùn)組織單位報送的培訓(xùn)信息;

　　(四)對培訓(xùn)信息進(jìn)行記錄和保存;

　　(五)對培訓(xùn)信息進(jìn)行統(tǒng)計和分析;

　　(六)處理虛假培訓(xùn)信息。

　　第四條 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)組織單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)培訓(xùn)信息報送和管理工作，具體職責(zé)包括：

　　(一)遵守協(xié)會制定的培訓(xùn)信息管理規(guī)定;

　　(二)建立健全培訓(xùn)信息收集、報送和管理機(jī)制;

　　(三)按協(xié)會要求及時報送培訓(xùn)信息，確保培訓(xùn)信息的完整性和真實性。

　　第五條 培訓(xùn)信息應(yīng)以電子文本的形式通過協(xié)會培訓(xùn)信息管理系統(tǒng)報送。

　　第六條 培訓(xùn)信息報送的主要內(nèi)容為：

　　(一)年度培訓(xùn)計劃：包括培訓(xùn)班名稱、擬培訓(xùn)內(nèi)容、學(xué)時數(shù)和培訓(xùn)時間等。

　　(二)培訓(xùn)班信息：包括培訓(xùn)班名稱、培訓(xùn)舉辦時間、學(xué)時數(shù)、培訓(xùn)班總?cè)藬?shù)和培訓(xùn)主要內(nèi)容等。

　　(三)培訓(xùn)師資信息：包括師資姓名、所在單位、職務(wù)及聯(lián)絡(luò)方式等。

　　(四)培訓(xùn)學(xué)員信息：包括學(xué)員姓名、所在單位/部門及身份證號等。

　　(五)工作信息：包括培訓(xùn)組織單位負(fù)責(zé)人、信息填報人及聯(lián)系電話等。

　　(六)其它需要報送的事項。

　　第七條 培訓(xùn)信息由從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)主辦單位報送。由兩家及兩家以上單位合作舉辦培訓(xùn)的，應(yīng)首先確定培訓(xùn)信息報送單位，不得重復(fù)報送。

　　第八條 培訓(xùn)組織單位應(yīng)落實培訓(xùn)信息報送的具體承辦人并報協(xié)會備案。

　　第九條 各培訓(xùn)組織單位應(yīng)在培訓(xùn)結(jié)束后15個工作日內(nèi)報送培訓(xùn)信息。超過報送時限的，將視為無效報送。

　　第十條 協(xié)會教育培訓(xùn)工作委員會定期審核各單位報送的培訓(xùn)信息。

　　(一)培訓(xùn)信息符合本規(guī)定要求的，經(jīng)審核通過后，記入?yún)f(xié)會培訓(xùn)信息管理系統(tǒng)，相應(yīng)的培訓(xùn)學(xué)時用于從業(yè)人員年檢;

　　(二)培訓(xùn)信息不符合本規(guī)定要求的，培訓(xùn)信息將退回報送單位并出具審核意見，報送單位應(yīng)根據(jù)審核意見及時更正，并于信息退回后5個工作日內(nèi)再行上報;

　　(三)不屬于后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息的，協(xié)會將不予審核，并退回報送單位。

　　第十一條 已通過審核的培訓(xùn)信息發(fā)現(xiàn)有誤的，培訓(xùn)信息報送單位應(yīng)告知協(xié)會，經(jīng)協(xié)會同意后進(jìn)行修改。

　　第十二條 協(xié)會可通過回訪、抽查等形式對各單位報送的培訓(xùn)信息的真實性進(jìn)行核查。發(fā)現(xiàn)存在虛報信息的，協(xié)會將取消其報送的虛假培訓(xùn)信息，并記入?yún)f(xié)會誠信信息庫。

　　第十三條 會員單位可通過協(xié)會培訓(xùn)信息管理系統(tǒng)查詢已報送的培訓(xùn)信息。

　　第十四條 協(xié)會將定期在網(wǎng)站公示從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息。

　　第十五條 本辦法由協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。

　　第十六條 本辦法自2008年1月1日起施行。

　　后續(xù)培訓(xùn)

　　證券業(yè)協(xié)會遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng):證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)