與證券業從業人員管理相關的法規主要包括國家法律和行政法規4件、部門規章和規范性文件25件以及自律規則和行為規范30件。

　　一、國家法律和行政法規（4件）：《證券法》、《證券監督管理條例》、《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《行政許可法》

　　二、部門規章和規范性文件（25件）：

　　1、從業資格管理辦法

　　2、專業資格有關規定

　　《證券發行上市保薦業務辦法》、《上市公司并購重組時財務顧問業務管理辦法》、《發布證券研究報告暫行規定》、《證券投資顧問業務暫行規定》、《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》

　　《證券市場禁入規定》、《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》

　　3、高管任職資格有關規定+合規管理試行規定

　　4、內地與香港人員資格有關安排

　　三、自律規則和行為規范（30件）

　　1、資格管理實施細則+加強資格管理通知+保代管理通知

　　2、資格考試辦法+考試改革通知

　　3、培訓綱要

　　《證券業從業人員執業行為準則》、《證券經紀人執業規范（試行）》、《證券分析師執業行為準則》、《證券公司客戶資產管理業務規范》

　　《自律管理措施和紀律處分實施辦法》等、《中國證券業協會誠信管理辦法》

　　證券業從業人員相關法規體系如下圖所示：