二、不定項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填、漏填均不得分)
61、 推出融資融券業(yè)務(wù)對資本市場發(fā)展的積極影響包括（　?。?。
A． 證券市場形成做空機制
B． 增強證券市場的流動性和連續(xù)性
C． 促進資本市場和貨幣市場之間資源的合理有效配置
D． 有利于提高監(jiān)管的有效性
62、 已知稅息前利潤，要計算資產(chǎn)凈利率還需要知道（　?。?。
A． 利息費用
B． 公司所得稅
C． 股東權(quán)益
D． 平均資產(chǎn)總額
63、 根據(jù)協(xié)定價格與標(biāo)的物市場價格的關(guān)系，可將期權(quán)分為( )。
A． 實值期權(quán)
B． 虛值期權(quán)
C． 平價期權(quán)
D． 看漲期權(quán)
64、 套利的基本原則（　　）。
A． 買賣方向?qū)α⒃瓌t
B． 買賣數(shù)量相等原則
C． 同時建倉、同時對沖原則
D． 合約相關(guān)性原則
65、 根據(jù)股價移動的規(guī)律，股價曲線的形態(tài)分為（　　）。
A． 三角形態(tài)
B． 持續(xù)整理形態(tài)
C． 反轉(zhuǎn)突破形態(tài)
D． 頭肩形態(tài)
66、 證券組合管理的目標(biāo)包括（　?。?。
A． 預(yù)定收益的前提下使投資風(fēng)險最小
B． 控制風(fēng)險的前提下使投資收益最大化
C． 收益風(fēng)險都最大
D． 收益風(fēng)險都最小
67、 一般而言，進行套期保值操作要遵循的原則有（　　）。
A． 買賣方向?qū)?yīng)的原則
B． 品種相同原則
C． 數(shù)量相等原則
D． 月份相同或相近原則
68、 套期保值的形式有（　?。?。
A． 買進套期保值
B． 多頭套期保值
C． 賣出套期保值
D． 空頭套期保值
69、 以下（　　）行為面臨股價上漲的風(fēng)險。
A． 現(xiàn)手頭無資金，但認(rèn)為現(xiàn)在是最好的建倉機會
B． 交易者在股票或股指期權(quán)上持有空頭看漲期權(quán)
C． 機構(gòu)大戶手中持有大量股票，但看空后市
D． 有一些股市允許交易者融券拋空
70、 下列屬于無套利定價原理特性的是（　?。?。
A． 如果兩種證券具有相同的損益，則這兩種證券具有相同的價格
B． 如果一個資產(chǎn)組合的損益等同于一個證券，那么這個資產(chǎn)組合的價格等于證券的價格
C． 實際套利活動有相當(dāng)大的部分是風(fēng)險套利
D． 可以互相復(fù)制的資產(chǎn)在市場上交易時必定有相同的價格，否則就會發(fā)生套利活動