31．資本資產定價模型主要應用于(    )。
A．資產估值   
B．評估債券的信用風險 
C. 資源配置   
D．測算證券的期望收益
32．套利定價理論的幾個基本假設包括(  )。
A．投資者是追求收益的，同時也是厭惡風險的 
B．資本市場沒有摩擦
C．所有證券的收益都受到一個共同因素的影響，并且證券收益率的構成形式是ri=ai+  biF1+εi
D．投資者能夠發現市場上是否存在套利機會，并利用該機會進行套利33．下列采用套利定價技術的有(  )。
A．CAPM   
B. APT
C．布萊克一斯科爾斯期權定價理論   
D．流動性偏好理論
34．金融工程應用的領域有(  )。
A．公司理財  
B．金融工具交易 
C．投資管理   
D．風險管理
35．股指期貨買進套期保值的情況有(  )。
A．機構大戶手中持有大量股票，但看空后市
B．投資銀行與股票包銷商有時會使用空頭套期保值策略    
C．交易者在股票或股指期權上持有空頭看漲期權
D．機構投資者現在擁有大量資金，計劃按現行價格買進一組股票
36．證券分析師的主要職能包括(  )。
A．運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預測
B. 為投資者的投資決策過程提供分析、預測、建議等服務，傳授投資技巧 
C．為涉及上市公司收購、兼并、重組等方面的業務提供財務顧問服務
D．為主管部門、地方政府等的決策提供依據
37．證券分析師職業道德的十六字原則有(    )。   
A．謹慎客觀   
B．獨立誠信   
C．勤勉盡職   
D．公正公平
38．CIIA考試分為國際通用知識考試和國家知識考試兩部分。其中，國際通用知識考試的  內容涉及(    )。
A．經濟學   
B. 膠票定價與分析
C．財務會計和財務報表分析
D．金融衍生工具定價和分析
39．《國際倫理綱領、職業行為標準》從總體上對投資分析師提出的基本要求包括(    )。 
A．誠實、正直、公平
B. 以謹慎認真的態度，從道德標準出發進行各種行為
C．堅持獨立性和客觀性   
D．努力保持和提高自己的職業水平和競爭力，掌握和應用所有本職業所適應的法律、法規和政府規章制度
40．《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》規定，會員制機構應(    )。 
A．在注冊地以法人名義開設專用于收取咨詢服務費用的銀行存款賬戶 
B．在注冊地以法人名義開設唯一的專門于存儲風險準備金的銀行存款賬戶
C. 對每筆咨詢服務收入按10%的比例計提風險準備金    
D．取得的咨詢服務費必須全額匯入已報備的收費專用銀行賬戶