二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下名小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)
　　1．基金公開披露基金信息時，不得有以下行為（　　）。
　　A．虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
　　B．對證券投資業績進行預測
　　C．承諾收益或承擔損失
　　D．詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發售機構
　　2．依據我國《證券法》規定，下列說法中符合公開發行的特點的是（　　）。
　　A．向不特定對象發行證券
　　B．向特定對象發行證券累計超過300人
　　C．行政法規規定的其他屬于公開發行的行為
　　D．向特定對象發行證券累計超過500人
　　3．下列不屬于債券與股票的相同點的是（　　）。
　　A．發行目的相同
　　B．兩者的收益率相互影響
　　C．兩者都是籌措資金的手段
　　D．兩者都屬于有價證券
　　4．目前，在我國滬深交易所已經分別推出的交易所交易的開放式基金的類 別有（　　）。
　　A．積極成長型基金
　　B．交易型開放式指數基金
　　C．上市開放式基金
　　D．穩健成長型基金
　　5．金融期權的種類主要有（　　）。
　　A．金融期貨合約期權一
　　B．外匯期權
　　C．股票期權
　　D．利率期權
　　6．普通股股東資產收益權的行使取決于（　　）。
　　A．法律上的限制
　　B．公司的經營環境
　　C．公司對現金的需要
　　D．公司進入資本市場獲得資金的能力
　　7．下列屬于（　　）情形的，首個交易日無價格漲幅限制。
　　A．首次公開發行上市的股票和封閉式基金
　　B．增發上市的股票
　　C．暫停上市后恢復上市的股票
　　D．股票除權日
　　8．下列與虛擬資本定義相符的是（　　）。
　　A．是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產過程中發揮作用
　　B．是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本
　　C．虛擬資本是有價證券的一種形式
　　D．虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化
　　9．金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，可分為（　　）等類別。
　　A．貨幣互換
　　B．利率互換
　　C．股權互換
　　D．信用互換
　　10．股票應載明的事項主要有（　　）。
　　A．票面金額
　　B．股票的編號
　　C．公司名稱
　　D．公司法定代表人姓名
　　11．有價證券具有以下的特征（　　）。
　　A．流動性
　　B．收益性
　　C．風險性
　　D．永久性
　　12．根據基礎資產劃分，常見的金融遠期合約有（　　）。
　　A．遠期匯率協議
　　B．債權類資產的遠期合約
　　C．遠期利率協議
　　D．股權類資產的遠期合約
　　13．EAB和LOB的不同在于（　　）。
　　A．LOB申購和贖回均以現金進行，而EAB適用的是一攬子股票
　　B．兩種基金采用的基礎指數不盡相同
　　C．LOB不一定采用指數基金模式
　　D．兩種基金投資的股票類型不同
　　14．證券中介機構包括（　　）。
　　A．證券監督管理機構
　　B．證券信用評級機構
　　C．證券登記結算機構
　　D．證券公司
　　15．證券市場的自律性組織包括（　　）。
　　A．證券交易所
　　B．證券監督管理委員會
　　C．證券業協會
　　D．證券信用評級機 構
　　16．證券是指（　　）。
　　A．各類記載并代表一定權利的法律憑證
　　B．各類證明持有者身份和權利的憑證
　　C．用以證明或設定權利而做成的書面憑證
　　D．用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證
　　17．記名股票的特點有（　　）。
　　A．股東權利歸屬于記名股東
　　B．安全性較差
　　C．轉讓時須履行登記手續
　　D．便于掛失
　　18．證券公司融資融券業務的決策與授權體系，原則上應包括（　　）。
　　A．分支機構
　　B．業務決策機構
　　C．業務執行機構
　　D．董事會
　　19．我國證券市場的監管體系和自律管理體系包括（　　）。A．國務院證券監督管理機構及其派出機構
　　B．證券交易所
　　C．中國證券業協會
　　D．證券投資者保護基金公司
　　20．有價證券本身并沒有價值，但它代表一定的財產權利，持有人可憑該證券取得一定量的（　　）。
　　A．商品
　　B．貨幣
　　C．利息收入
　　D．股息收入