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2014證券從業資格《投資分析》模擬試題(一)

來源:233網校 2014-08-12 15:02:00
  21.證券投資咨詢業務是指律師事務所接受當事人委托,為其證券發行、上市和交易等證券業務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。 (  )
  22.證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員,不屬于證券業從業人員。(  )
  23.公司(企業)證券包括的范圍比較廣泛,主要有股票、公司(企業)債券及商業票據等。(  )
  24.從理論上說,期權購買者在交易中的潛在虧損是無限的,而他可能取得的盈利卻是有限的,僅限于他所支付的期權費。(  )
  25.上海證券交易所和深圳證券交易所均采取不以盈利為目的的會員制。(  )
  26.三級存托憑證對發行人監管的要求最低,所以發行手續簡單。(  )。
  27.金融期權和期貨的推出都是基于廣大投資者對投機需求的不斷提高。
  28.公司發行股票與發行債券的目的都是為了追加投資資金。(  )
  29.會員大會是會員制證券交易所的決策機構。(  )
  30.德國沒有專門的證券經營機構。(  )
  31.在非金融變量的基礎上開發的衍生工具,例如用于管理氣溫變化風險的天氣期貨、管理政治風險的政治期貨、管理巨災風險的巨災衍生產品等稱為非金融衍生工具。(  )
  32.證券登記結算公司的所有工作人員都必須具有證券從業資格。(  )
  33.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業務中的任何一項業務,注冊資本最低限額為人民幣5億元。 (  )
  34.貨幣市場基金的優點是資本安全性高、購買限額低、流動性強、收益較高、管理費用低,有些還不收取贖回費用。(  )
  35.經濟周期是引起股市周期波動的根本原因,因而股市的周期波動與經濟周期具有同步性。(  )
  36.我國對機構投資者用于證券投資的資金來源沒有限制,所有資金都可用于投資證券。(  )
  37.經營風險是指公司財務結構不合理、融資不當而導致投資者預期收益下降的風險。(  )
  38.在期貨交易中,大多數期貨合約是通過相反交易對沖了結。(  )
  39.一般來說,證券投資者所受的風險越大,其遭受的損失也越大。(  )
  40.證券發行人將證券發行給社會投資者是由證券承銷商來完成的。所以,證券發行人就是證券承銷商。(  )

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