21．合格的境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合規(guī)定條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外的（　　）。
　　A．基金管理機(jī)構(gòu)
　　B．保險(xiǎn)公司
　　C．證券公司
　　D．其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)
　　22．國(guó)家股從資金來(lái)源上看，主要來(lái)源于（　　）。
　　A．國(guó)有企業(yè)改組股份公司時(shí)擁有的凈資產(chǎn)
　　B．代表國(guó)家投資的政府部門(mén)向新組建的股份公司的投資
　　C．社會(huì)公眾認(rèn)購(gòu)的股份
　　D．代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司等機(jī)構(gòu)向新組建的股份公司的投資
　　23．關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%
　　B．持有一種非債券類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的20%
　　C．持有一種證券的市值與該類(lèi)證券總市值的比例不得超過(guò)3%
　　D．違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
　　24．影響期貨價(jià)格的因素有（　　）。
　　A．現(xiàn)貨價(jià)格
　　B．要求的收益率或貼現(xiàn)率
　　C．時(shí)間長(zhǎng)短
　　D．現(xiàn)貨金融工具的付息情況
　　25．基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：（　　）。
　　A．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
　　B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%
　　C．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的5%
　　D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形
　　26．基金收益的構(gòu)成包括（　　）。
　　A．基金投資所得的股息、債券利息
　　B．買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)
　　C．存款利息
　　D．基金投資所得的紅利
　　27．股票收益包括（　　）。
　　A．股息
　　B．資本利得
　　C．再投資收益
　　D．公積金轉(zhuǎn)增股本
　　28．影響債券償還期限的因素主要有（　　）。
　　A．債券票面金額
　　B．資金使用方向
　　C．市場(chǎng)利率變化
　　D．債券變現(xiàn)能力
　　29．關(guān)于信用衍生工具，下列論述正確的是（　　）。
　　A．主要品種包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等
　　B．用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)
　　C．OTC交易的信用衍生工具名義金額已經(jīng)超過(guò)交易所交易的傳統(tǒng)衍生產(chǎn)品
　　D．信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類(lèi)衍生產(chǎn)品
　　30．加權(quán)股價(jià)指數(shù)又可以分為（　　）。
　　A．修正加權(quán)股價(jià)指數(shù)
　　B．計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)
　　C．幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)
　　D．基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)
　　31．在宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷一段低通貨膨脹高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的時(shí)期后，通貨膨脹率初 次達(dá)到10%以上，此時(shí)一般對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格的影響是（　　）。
　　A．證券市場(chǎng)價(jià)格下跌
　　B．證券市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)定
　　C．證券市場(chǎng)價(jià)格上升
　　D．可能上升或下降
　　32．發(fā)放股票股利的目的是（　　）。
　　A．增加公司資產(chǎn)總額
　　B．增加公司股東權(quán)益總額
　　C．使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對(duì)現(xiàn)金的需要
　　D．使公司股票數(shù)量增加、股價(jià)下降，有利于股票的流通
　　33．證券交易所的職責(zé)主要體現(xiàn)為（　　）。
　　A．提供交易場(chǎng)所和設(shè)施
　　B．制定交易規(guī)則
　　C．制定交易價(jià)格
　　D．公布行情
　　34．下列關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票的說(shuō)法正確的是（　　）。
　　A．首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過(guò)向詢(xún)價(jià)對(duì)象詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格
　　B．所有公司都要經(jīng)過(guò)初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)
　　C．網(wǎng)下申購(gòu)和網(wǎng)上申購(gòu)?fù)瑫r(shí)進(jìn)行
　　D．所有詢(xún)價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢(xún)價(jià)
　　35．證券登記結(jié)算公司的主要職能包括（　　）。
　　A．集中登記
　　B．集中存管
　　C．集中結(jié)算
　　D．集中交易
　　36．上市公司披露的信息按照其內(nèi)容可以分為（　　）。
　　A．證券發(fā)行信息
　　B．每日?qǐng)?bào)告
　　C．定期報(bào)告
　　D．臨時(shí)報(bào)告
　　37．我國(guó)自1993年開(kāi)始在上海、深圳證券交易所相繼發(fā)行境外上市外資股， 包括（　　）等。
　　A．B股
　　B．A股
　　C．H股
　　D．N股
　　38．下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說(shuō)法中，正確的有（　　）。
　　A．按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
　　B．向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)是初級(jí)市場(chǎng)
　　C．證券次級(jí)市場(chǎng)是證券投資者之間的交易
　　D．開(kāi)放式基金不存在二級(jí)交易市場(chǎng)
　　39．上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易（　　）。
　　A．公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件
　　B．公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告做虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者。
　　C．公司有重大違法行為
　　D．公司最近3年連續(xù)虧損
　　40．債券與股票相同的地方表現(xiàn)在（　　）。
　　A．兩者都是有價(jià)證券
　　B．兩者都是籌資手段
　　C．兩者收益率相互影響
　　D．兩者的風(fēng)險(xiǎn)差不多