21．合格的境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合規(guī)定條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外的（　　）。
　　A．基金管理機(jī)構(gòu)
　　B．保險公司
　　C．證券公司
　　D．其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)
　　22．國家股從資金來源上看，主要來源于（　　）。
　　A．國有企業(yè)改組股份公司時擁有的凈資產(chǎn)
　　B．代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資
　　C．社會公眾認(rèn)購的股份
　　D．代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司等機(jī)構(gòu)向新組建的股份公司的投資
　　23．關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（　　）。
　　A．證券公司自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%
　　B．持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%
　　C．持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過3%
　　D．違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計算風(fēng)險準(zhǔn)備
　　24．影響期貨價格的因素有（　　）。
　　A．現(xiàn)貨價格
　　B．要求的收益率或貼現(xiàn)率
　　C．時間長短
　　D．現(xiàn)貨金融工具的付息情況
　　25．基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：（　　）。
　　A．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
　　B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%
　　C．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%
　　D．中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形
　　26．基金收益的構(gòu)成包括（　　）。
　　A．基金投資所得的股息、債券利息
　　B．買賣證券差價
　　C．存款利息
　　D．基金投資所得的紅利
　　27．股票收益包括（　　）。
　　A．股息
　　B．資本利得
　　C．再投資收益
　　D．公積金轉(zhuǎn)增股本
　　28．影響債券償還期限的因素主要有（　　）。
　　A．債券票面金額
　　B．資金使用方向
　　C．市場利率變化
　　D．債券變現(xiàn)能力
　　29．關(guān)于信用衍生工具，下列論述正確的是（　　）。
　　A．主要品種包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等
　　B．用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險
　　C．OTC交易的信用衍生工具名義金額已經(jīng)超過交易所交易的傳統(tǒng)衍生產(chǎn)品
　　D．信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品
　　30．加權(quán)股價指數(shù)又可以分為（　　）。
　　A．修正加權(quán)股價指數(shù)
　　B．計算期加權(quán)股價指數(shù)
　　C．幾何加權(quán)股價指數(shù)
　　D．基期加權(quán)股價指數(shù)
　　31．在宏觀經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷一段低通貨膨脹高經(jīng)濟(jì)增長率的時期后，通貨膨脹率初 次達(dá)到10%以上，此時一般對證券市場價格的影響是（　　）。
　　A．證券市場價格下跌
　　B．證券市場價格穩(wěn)定
　　C．證券市場價格上升
　　D．可能上升或下降
　　32．發(fā)放股票股利的目的是（　　）。
　　A．增加公司資產(chǎn)總額
　　B．增加公司股東權(quán)益總額
　　C．使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對現(xiàn)金的需要
　　D．使公司股票數(shù)量增加、股價下降，有利于股票的流通
　　33．證券交易所的職責(zé)主要體現(xiàn)為（　　）。
　　A．提供交易場所和設(shè)施
　　B．制定交易規(guī)則
　　C．制定交易價格
　　D．公布行情
　　34．下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票的說法正確的是（　　）。
　　A．首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格
　　B．所有公司都要經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價
　　C．網(wǎng)下申購和網(wǎng)上申購?fù)瑫r進(jìn)行
　　D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價
　　35．證券登記結(jié)算公司的主要職能包括（　　）。
　　A．集中登記
　　B．集中存管
　　C．集中結(jié)算
　　D．集中交易
　　36．上市公司披露的信息按照其內(nèi)容可以分為（　　）。
　　A．證券發(fā)行信息
　　B．每日報告
　　C．定期報告
　　D．臨時報告
　　37．我國自1993年開始在上海、深圳證券交易所相繼發(fā)行境外上市外資股， 包括（　　）等。
　　A．B股
　　B．A股
　　C．H股
　　D．N股
　　38．下列關(guān)于證券市場的說法中，正確的有（　　）。
　　A．按證券進(jìn)入市場的順序，可劃分為場內(nèi)市場和場外市場
　　B．向投資者出售新證券所形成的市場是初級市場
　　C．證券次級市場是證券投資者之間的交易
　　D．開放式基金不存在二級交易市場
　　39．上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易（　　）。
　　A．公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件
　　B．公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告做虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者。
　　C．公司有重大違法行為
　　D．公司最近3年連續(xù)虧損
　　40．債券與股票相同的地方表現(xiàn)在（　　）。
　　A．兩者都是有價證券
　　B．兩者都是籌資手段
　　C．兩者收益率相互影響
　　D．兩者的風(fēng)險差不多