1.證券投資基金的服務機構包括（ ）。
A.基金銷售機構
B.基金注冊登記機構
C.基金托管銀行
D.基金驗資機構
2、督察長應具備有關法律法規規定的任職條件，并有3年以上（ ）工作經歷。
A.風險管理
B.法律
C.會計
D.監察稽核
3.根據中國證監會對基金類別的分類標準，股票基金應有（ ）以上的資產投資于股票（ ）以上的基金資產投資于債券的為債券基金，
A.50%
B.60%{來源：考{試大}
C.70%
D.80%
4.商業銀行在（ ）等方面符合有關法規規定的條件時，可以向中國證豁會申請基金代銷業務資格。
A.組織結構
B.治理機構與內部控制
C.信息系統建設
D.業務管理制度
5.關于基金管理公司獨立董事的任職資格，下列說法錯誤的有（ ）。
A.具有3年以上金融、法律或者財務的工作經歷
B.有履行職責所需要的時間
C.最近5年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業務聯系或者利益關系的機構任職
D.直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職
6.下列屬于基金業委員會主要職責的有（ ）。
A.調查、收集、反映業內意見和建議
B.草擬或審議證券投資基金業務有關規則
C.負責基金業務數據統計分析
D.研究、論證業內相關政策與方案
7.基金管理公司的法人治理結構確定（ ）等相關利益主體間的關系。
A.基金管理公司股東會
B.基金管理公司董事會
C.基金管理公司管理層
D.監管機構來源：考試大的美女編輯們
8、基金監管的作用包括（ ）。
A.實現內部人控制
B.維護證券市場秩序
C.監督基金托管人的運作
D.規范基金運作
9、基金管理公司在股權出讓或受讓方面，有關法規要求包括（ ）。
A.持有基金管理公司股權未滿2年的股東，不得將所持股權出讓
B.股東持有的基金管理公司股權被出質期間，中國證監會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請
C.股東持有的基金管理公司股權被人民法院采取財產保全或者執行措施期間，中國證監會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請
D.出讓基金管理公司股權未滿3年的機構，中國證監會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請
10、中國證監會對基金管理公司進行現場檢查的內容包括（ ）。
A.進人基金管理公司及其分支機構進行檢查
B.要求基金管理公司提供與檢查事項有關的文件、會議記錄、報表、憑證和其他資料
C.詢問基金管理公司的工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明
D.查閱、復制基金管理公司與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存
2011年證券《投資基金》第一章試題 第二章 第三章 第四章 第五章 更多
精選試題推薦：
