11.證券交易所自律管理的內(nèi)容包括（　　）。
　　A.基金公司人員的聘任
　　B.對基金上市交易的管理
　　C.對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理
　　D.對證券投資基金在證券市場的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理
　　12、督察長的執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范有（　　）。
　　A.3年以上監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理或者證券、法律、會計(jì)、審計(jì)等方面的業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷考試大－中國教育考試門戶網(wǎng)站(www．Examda。com)
　　B.誠實(shí)信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄
　　C.應(yīng)保持充分的獨(dú)立性，對基金及公司運(yùn)作的合法、合規(guī)情況以及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況做出獨(dú)立、客觀、公正的判斷
　　D.對與督察長本人有利益沖突的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)回避
　　13、基金監(jiān)管目標(biāo)中，降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指：（　　）
　　A.基金管理機(jī)構(gòu)及其它相關(guān)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)財(cái)務(wù)危機(jī)時(shí)，監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)盡量減輕危機(jī)對整個(gè)市場造成的沖擊
　　B.要求基金管理機(jī)構(gòu)滿足資本充足率和一定的運(yùn)營條件以及其他謹(jǐn)慎要求
　　C.要求投資者將風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)限制在能力范圍之內(nèi)，并且監(jiān)控過度的風(fēng)險(xiǎn)行為
　　D.基金管理機(jī)構(gòu)倒閉時(shí)客戶可以免遭損失或者整個(gè)系統(tǒng)免受牽連
　　14、我國基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)包括：（　　）
　　A.分公司
　　B.營業(yè)部
　　C.辦事處
　　D.代表處
　　15、我國基金監(jiān)管的原則是（　　）。
　　A.依法監(jiān)管原則
　　B.自律性監(jiān)管為主，政府監(jiān)管為輔的原則
　　C.“三公”原則監(jiān)管與自律并重原則
　　D.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
　　16、基金業(yè)委員會的職責(zé)包括（　　）。
　　A.調(diào)查、收集、反映業(yè)內(nèi)意見和建議
　　B.協(xié)助開展業(yè)內(nèi)教育培訓(xùn)考試大－中國教育考試門戶網(wǎng)站(www．Examda。com)
　　C.研究、論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案
　　D.協(xié)助國際交流與合作
　　17.中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部的主要職能包括（　　）。
　　A.負(fù)責(zé)涉及基金行業(yè)的重大政策研究
　　B.對有關(guān)基金的行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核
　　C.對基金行業(yè)高級管理人員的任職資格進(jìn)行審核
　　D.證券交易所等部門對基金的日常監(jiān)管
　　18.中國證監(jiān)會各地方證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)（　　）。。
　　A.負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)基金管理公司管理基金存續(xù)期間的信息披露監(jiān)管工作
　　B.負(fù)責(zé)核查轄區(qū)內(nèi)擬任基金管理公司股東情況并出具意見
　　C.負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)基金管理公司開業(yè)申請和分支機(jī)構(gòu)設(shè)立申請的現(xiàn)場檢查工作
　　D.協(xié)助中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部對有關(guān)基金的違規(guī)違法行為的核查
　　19.基金業(yè)委員會的主要職責(zé)是（　　）。
　　A.調(diào)查.收集.反映業(yè)內(nèi)意見和建議
　　B.草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則來源：考試大
　　C.協(xié)助開展業(yè)內(nèi)教育培訓(xùn).國際交流與合作等
　　D.研究.論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案
　　20.在對基金管理公司治理實(shí)施監(jiān)管時(shí)，主要關(guān)注以下方面（　　）。
　　A.公司是否按照有關(guān)法律法規(guī)的要求建立起了組織機(jī)構(gòu)健全.職責(zé)劃分清晰.制衡監(jiān)督有效.激勵約束合理的法人治理結(jié)構(gòu)。
　　B.公司是否明確股東會的職權(quán)范圍和議事規(guī)則，股東是否嚴(yán)格履行義務(wù)
　　C.公司是否明確董事會的職權(quán)范圍和議事規(guī)則
　　D.公司董事是否具有履行職責(zé)所必須的素質(zhì).能力和時(shí)間，獨(dú)立董事是否獨(dú)立并有效履行職權(quán)