1.封閉式基金投資流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式基金的剩余存續期。（ ）
2.基金管理人應當自基金合同生效之日起1年內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。（ ）{來源：考{試大}
3.考慮到我國資本市場正處于轉型時期的新興市場以及我國基金業自身所具有的特點，我國基金監管還擔負著推動基金業發展的使命。（ ）
4.基金監管是指監管部門運用法律的.經濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監督與管理。（ ）
5.現場檢查就是通過報備制度，由基金從業機構向基金監管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監管部通過審閱并分析這些報告，及時發現并處理有關違規事件，保證法規的有效執行。（ ）
6.中國證監會各地方證監局主要負責對經營所在地在本轄區內的基金管理公司進行日常監管，同時負責對轄區內異地基金管理公司的分支機構及基金代銷機構進行日常監管。（ ）
7.法規規定，對被免職未滿3年的人員，基金管理公司及基金托管銀行不得聘用其擔任高級管理人員。（ ）
8.我國對基金募集申請實行注冊制。（ ）
9.證券交易所對基金投資行為的監控就是指對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監控。（ ）
10.從事宣傳推介基金活動的人員應當取得基金從業資格。（ ）
11.基金管理公司不可以設立分公司。（ ）來源：www.examda.com
12.基金管理行業的最大特點是自有資產雄厚，投資廣泛。（ ）
13.基金管理公司目前應按照不低于基金管理費收入的10%計提風險準備金。（ ）
14.貨幣市場基金投資于同一一公司發行的短期企業債券的比例，不得超過基金資產凈值的20%。（ ）
15.在注冊制下，證券監管當局必須對實質性內容進行審查。（ ）
16、同一投資組合或不同投資組合之間可以在同一交易日內進行反向交易。（ ）
17、基金管理公司撤銷辦事處或變更辦事處，不需報中國證監會備案。（ ）
18、根據《證券投資基金管理暫行辦法》規定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不得超過該證券的10%。（ ）
19、目前，我國對商業銀行所從事的基金業務的監管職責僅由中國證監會行使。（ ）
20.證券投資基金監管是指監管部門運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對基金參與者的行為進行的監督和管理。（ ）
答案解析
一、單項選擇題
1.D2.C3.B4.A5.C6.A7.D8.A9.D10.B11.D12.D13.B14.A15.B16.D17.D
二、多項選擇題
1.ABC2.ABCD3.BD4.ABCD5.AC6.ABD7.ABC8.BD9.BCD10.ABCD
11.BCD12.ABCD13.ABCD14.AC15.ACD16.ABCD17.ABCD18.ABCD19.ABCD20.ABCD
三、判斷題
1.√2.X3.√4.√5.X6.√7.×8.×9.×10.√11.×12.×13.√14.×15.×16.×17.×18.√19.×20.√
2011年證券《投資基金》第一章試題 第二章 第三章 第四章 第五章 更多
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