三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)判斷以下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選×,不選、錯選、放棄均不得分。
　　101.封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。（　?。?BR>　　102.封閉式基金可能出現溢價交易現象，也可能出現折價交易現象。（　?。?BR>　　103.公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司。（　　）
　　104.證券投資基金是一種直接投資工具。（　?。?BR>　　105.股票基金通過分散投資可以大大降低個股投資的系統性風險，但卻不能回避非系統性投資風險。（　　）
　　106.如果某基金的貝塔值大于1，說明該基金是一只活躍或激進型基金。（　?。?BR>　　107.債券基金的價值會受到市場利率變動的影響，債券基金的平均到期日越長，債券基金的利率風險越高。（　　）
　　108.QDII基金只能以人民幣、美元為計價貨幣募集。（　?。?BR>　　109.貨幣市場工具通常是指到期日在1～3年的短期金融工具。（　　）
　　110.我國封閉式基金份額的發售價格一般采用1元基金份額面值加計0.05元發售費用的方式加以確定。（　?。?BR>　　111.基金轉托管在轉入方進行申報，基金份額轉托管一次完成。（　?。?BR>　　112.現金替代分為可以現金替代和必須現金替代兩種類型。（　?。?BR>　　113.基金登記機構不但負責基金份額的登記工作,而且還承擔著與基金份額登記有關的份額存管、資金清算和資金交收等業務。（　?。?BR>　　114.每個有效證件只能開設1個基金賬戶。（　　）請訪問考試大網站/
　　115.目前，我國開放式基金的最低認購金額一般為5000元人民幣。（　?。?BR>　　116.基金管理公司管理的是投資者的資產，可以進行負債經營，因此，基金管理公司的經營風險相對那些具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構要高得多。（　?。?BR>　　117.風險控制委員會是非常設議事機構，一般由總經理、監察稽核部經理及其他相關人員組成。（　　）
　　118.基金管理公司的后臺支持部門有行政管理部、信息技術部和機構理財部。（　　）
　　119.審慎性原則要求內部控制制度必須涵蓋公司經營管理的各個環節，不得留有制度上的空白或漏洞。（　?。?BR>　　120.我國《證券投資基金法》規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行和信托投資公司擔任。（　?。?BR>　　121.基金托管人對每一個基金單獨設賬，分賬管理。（　?。?BR>　　122.一般情況下，基金銀行存款賬戶、基金結算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產數量、余額每日核對;基金債券托管賬戶在交易當日進行核對，如無交易每周核對一次。（　?。?BR>　　123.基金銷售的服務性反映了從投資人的需要出發向投資人銷售合適的產品，堅持了投資人利益優先的原則，也是監管機構對基金銷售的要求。（　　）
　　124.開放式基金的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。（　?。?BR>　　125.成功的市場營銷實施取決于公司能否將行動方案、組織結構、決策和獎勵制度、人力資源和企業文化等相關要素組合出一個能支持企業戰略的、結合緊密的行動方案。（　?。?BR>　　126.基金管理人可以根據投資者的認購金額、申購金額的數量適用不同的認購、申購費率標準，也可以根據基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費率標準。（　　）
　　127.申請基金代銷業務的證券投資咨詢機構的注冊資本不得低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。（　?。?BR>　　128.我國基金資產估值的責任人是基金管理人，但基金托管人對基金管理人的估值結果負有復核責任。（　?。?BR>　　129.海外的基金多數也是每個交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半個月、每月估值一次?；鸸乐档念l率是由基金的組織形式、投資對象的特點等因素決定的.并在相關的發行法律文件中明確。（　?。?BR>　　130.有的債券流動性很差，基金管理人可以連續少量買入以“制造”出較高的價格，從而提高基金的業績，這就是價格操縱。（　　）
　　131.對不存在活躍市場的投資品種，應采用最近交易市價確定公允價值。（　?。?BR>　　132.若封閉式基金上一年度虧損，基金當年利潤可以不彌補虧損而直接進行當年利潤分配。（　　）
　　133.對證券投資基金從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入，征收企業所得稅。（　　）
　　134.對金融機構(包括銀行和非銀行金融機構)買賣基金的差價收入不征收營業稅。（　?。?BR>　　135.對基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，免征收營業稅。（　?。?BR>　　136.為了進一步保障基金信息質量，法規規定基金年度報告應經1/3以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發。（　　）
　　137.開放式基金在開始辦理申購或者贖回前，至少每月公告1次資產凈值和份額凈值。（　?。?BR>　　138.基金托管人的信息披露事項具體涉及基金資產保管、代理清算交割、會計校算、凈值復核、投資運作監督等環節。（　　）
　　139.XBRL是國際上將會計準則與計算機語言相結合，用于結構化數據，尤其是財務信息交換的最新公認標準和技術。（　　）
　　140.只有獲得基金托管資格的商業銀行，也可以承接QDII基金和基金管理公司特定資產管理業務的托管。（　　）
　　141.基金財產可以用于向他人提供貸款或者提供擔保。（　?。?BR>　　142.如果基金名稱顯示投資方向的，應當有80%以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容。（　?。?BR>　　143.持有基金管理公司股權未滿3年的股東，不得將所持股權出讓。（　　）
　　144.證券組合是指個人或機構投資者所持有的各種有價證券的總稱，通常包括各種類型的債券、基金及存款單等。（　?。?BR>　　145.半強勢有效市場假設認為，試圖通過分析公開信息是不可能取得超額收益的。（　　）
　　146.半強勢有效市場假設認為，當前的股票價格已經充分反映了與公司前景有關的全部公開信息。（　　）
　　147.無差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者的滿意程度。（　?。?span id="s8wx6uj" class=exlove>來源：考試大的美女編輯們
　　148.運用報考資產配置是根據資本市場環境及經濟條件對資產配置狀況進行報考調整，從而增加投資組合價值的積極戰略。（　?。?BR>　　149.資產配置需要考慮的因素包括稅收考慮。（　?。?BR>　　150.買入并持有策略是積極型的長期再平衡方式，適用于有長期計劃水平并滿足于戰略性資產配置的投資者。（　?。?BR>　　151.與恒定混合策略相反，投資組合保險策略在股票市場上漲時降低股票投資比例，而在股票市場下跌時提高股票投資比例。（　?。?BR>　　152.在給定的風險水平下，通過多樣化的股票選擇，可以在一定程度上減輕股票價格的過度波動，從而在一個較長的時期內獲得最大收益。（　?。?BR>　　153.選擇低市盈率、高市凈率股票作為自己的目標投資對象是目前機構投資者普遍運用的投資策略。（　?。?BR>　　154.乖離率是描述股價與股價移動平均線距離遠近程度的一個指標。（　?。?BR>　　155.跟蹤誤差是難以避免的。（　?。?BR>　　156.提前贖回等其他條款不影響債券的投資收益率。（　?。?BR>　　157.在利率水平變化時，長期債券價格的變化幅度小于短期債券的變化幅度。（　　）
　　158.零息債券的規避風險為零，是債券組合的理想產品。（　?。?BR>　　159.加權平均投資組合收益率是對投資組合中所有債券的收益率按所占比重作為權重進行加權平均后得到的收益率，是計算投資組合收益率最通用的方法，但其缺陷也很明顯。（　?。?BR>　　160.現金比例變化法是根據對市場走勢的預測而正確改變現金比例的百分比來對基金擇時能力進行衡量的方法。（　?。?P>精選試題推薦：

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