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2011年11月證券從業(yè)資格考試《投資基金》沖刺試題及答案

來源:233網(wǎng)校 2011年11月21日
  71.實際運作中,托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督有以下(  )特點。
  A.不同基金類型監(jiān)督的依據(jù)和內(nèi)容不同
  B.日常運作中,托管人對基金管理人投資運作行為的監(jiān)督主要是基金投資范圍、投資比例、交易對手、投資風(fēng)格等方面
  C.根據(jù)投資需要和監(jiān)管機構(gòu)的要求,不斷增加、完善監(jiān)督內(nèi)容
  D.場內(nèi)交易主要通過人工手段實現(xiàn),場外交易主要借助于技術(shù)系統(tǒng)完成
  72.不同基金之間在(  )等方面應(yīng)完全獨立,實行專戶、專人管理。
  A.持有人名冊登記
  B.賬戶設(shè)置來源:www.examda.com
  C.資金劃撥
  D.賬冊記錄
  73.公共關(guān)系所關(guān)注的是基金公司為贏得各類公眾尊敬所做的努力,這些公眾包括(  )。
  A.股東
  B.監(jiān)管機構(gòu)
  C.新聞媒介
  D.基金公司經(jīng)理
  74.基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺主要包括(  )。
  A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)
  B.綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)
  C.后臺管理系統(tǒng)
  D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
  75.基金進(jìn)行利潤分配時,會導(dǎo)致(  )。
  A.基金份額凈值上升
  B.基金份額凈值下降
  C.分配前后價值不變
  D.分配后價值變小
  76.基金收入來源中的其他收入包括(  )。
  A.手續(xù)費返還、ETF替代損益
  B.基金管理人等機構(gòu)為彌補基金財產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項
  C.贖回費扣除基本手續(xù)費后的余額
  D.管理人報酬
  77.下列關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配的說法正確的有(  )。
  A.貨幣市場基金每周五進(jìn)行收益分配時,將同時分配周六和周日的利潤
  B.每周一至周四進(jìn)行收益分配時,僅對當(dāng)日利潤進(jìn)行分配
  C.投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的利潤
  D.投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的利潤
  78.關(guān)于基金管理人和基金托管人從事基金管理活動取得的收入有關(guān)的稅收,以下說法正確的有(  )。
  A.依稅法規(guī)定暫免征收營業(yè)稅
  B.依稅法規(guī)定征收營業(yè)稅
  C.依稅法規(guī)定征收企業(yè)所得稅
  D.依稅法規(guī)定暫免征收企業(yè)所得稅
  79.在基金信息披露中,以下被禁止的行為有(  )。
  A.存在應(yīng)披露而未披露信息
  B.承諾收益或承擔(dān)損失
  C.詆毀其他基金管理人、托管人
  D.不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載
  80.基金管理人信息披露事項具體涉及的環(huán)節(jié)有(  )。
  A.基金募集
  B.上市交易
  C.投資運作
  D.凈值披露

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