101、 QDⅡ可投資的金融產品或工具包括（　　）。
A．與固定收益、股權、信用、商品指數、基金等標的物掛鉤的結構性投資產品
B．經中國證監會認可的國際金融組織發行的證券
C．已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券市場掛牌交易的普通股、優先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產信托憑證
D．無期合約、互換及經中國證監會認可的境外交易所上市交易的權證、期權、期貨等金融衍生產品


102、 按照《證券投資基金法》規定，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上通過的事項包括（　　）。
A．轉換基金運作方式
B．調增基金管理費用
C．更換基金管理人或者基金托管人
D．提前終止基金合同


103、 目前，針對我國基金高管人員日常監管的主要手段有（　　）。
A．年檢登記制度
B．定期檢查制度
C．談話提醒制度
D．持續教育制度、離任審計制度


104、 套利定價理論的假設條件為（　　）。
A．投資者是追求收益的，同時也是厭惡風險的
B．所有證券的收益都受到一個共同因素的影響
C．投資者能夠發現市場上是否存在套利機會
D．投資者可以利用套利機會進行套利


105、 開放式基金募集期限屆滿，基金不滿足有關募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應承擔（　　）責任。
A．以基金財產承擔因募集行為而產生的債務和費用
B．以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用
C．在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息
D．在基金募集期限屆滿后15日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息


106、 基金管理公司在制定內部控制制度中，下列有關審慎性原則的說法正確的是（　　）。
A．審慎性原則的核心是風險控制
B．審慎性原則要求公司追求利潤最大化
C．以審慎經營、防范和化解風險為出發點
D．審慎性原則要求公司以避免投資風險為唯一目標


107、 以技術分析為基礎的投資策略包括（　　）。
A．超買超賣型指標
B．道氏理論
C．股利貼現模型
D．價量關系指標


108、 基金托管人的收入來源有（　　）。
A．通過托管業務獲取托管費
B．提供績效評估
C．基金管理費
D．會計核算


109、 關于以技術分析為基礎的投資策略的說法正確的有（　　）。
A．以技術分析為基礎的投資策略是在否定弱式有效市場的前提下，以歷史交易數據為基礎，預測單只股票或市場總體未來變化趨勢一種投資策略
B．要想獲得超額回報，就必須尋求歷史交易數據以外的信息
C．正是對弱式有效市場的否定才產生以技術分析為基礎的多種股票投資策略
D．所謂弱式有效市場就是證券價格充分反映了歷史上一系列交易價格和交易量中所隱含的信息，從而投資者不可能通過分析以往價格獲得超額利潤


110、 封閉式基金募集期限屆滿時，滿足（　　）的條件下，可聘請法定機構驗資，在收到驗資報告10日內，辦理基金備案手續。
A．基金份額總額達到核定規模90%以上
B．基金份額持有人人數達到200人以上
C．基金份額總額達到核定規模80%以上
D．基金份額持有人人數達到100人以上

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