101、 QDⅡ可投資的金融產(chǎn)品或工具包括（　　）。
A．與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品
B．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券
C．已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國(guó)存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證
D．無期合約、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品


102、 按照《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過的事項(xiàng)包括（　　）。
A．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
B．調(diào)增基金管理費(fèi)用
C．更換基金管理人或者基金托管人
D．提前終止基金合同


103、 目前，針對(duì)我國(guó)基金高管人員日常監(jiān)管的主要手段有（　　）。
A．年檢登記制度
B．定期檢查制度
C．談話提醒制度
D．持續(xù)教育制度、離任審計(jì)制度


104、 套利定價(jià)理論的假設(shè)條件為（　　）。
A．投資者是追求收益的，同時(shí)也是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的
B．所有證券的收益都受到一個(gè)共同因素的影響
C．投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)上是否存在套利機(jī)會(huì)
D．投資者可以利用套利機(jī)會(huì)進(jìn)行套利


105、 開放式基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)（　　）責(zé)任。
A．以基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用
B．以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用
C．在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息
D．在基金募集期限屆滿后15日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息


106、 基金管理公司在制定內(nèi)部控制制度中，下列有關(guān)審慎性原則的說法正確的是（　　）。
A．審慎性原則的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制
B．審慎性原則要求公司追求利潤(rùn)最大化
C．以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)
D．審慎性原則要求公司以避免投資風(fēng)險(xiǎn)為唯一目標(biāo)


107、 以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略包括（　　）。
A．超買超賣型指標(biāo)
B．道氏理論
C．股利貼現(xiàn)模型
D．價(jià)量關(guān)系指標(biāo)


108、 基金托管人的收入來源有（　　）。
A．通過托管業(yè)務(wù)獲取托管費(fèi)
B．提供績(jī)效評(píng)估
C．基金管理費(fèi)
D．會(huì)計(jì)核算


109、 關(guān)于以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略的說法正確的有（　　）。
A．以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略是在否定弱式有效市場(chǎng)的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，預(yù)測(cè)單只股票或市場(chǎng)總體未來變化趨勢(shì)一種投資策略
B．要想獲得超額回報(bào)，就必須尋求歷史交易數(shù)據(jù)以外的信息
C．正是對(duì)弱式有效市場(chǎng)的否定才產(chǎn)生以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的多種股票投資策略
D．所謂弱式有效市場(chǎng)就是證券價(jià)格充分反映了歷史上一系列交易價(jià)格和交易量中所隱含的信息，從而投資者不可能通過分析以往價(jià)格獲得超額利潤(rùn)


110、 封閉式基金募集期限屆滿時(shí)，滿足（　　）的條件下，可聘請(qǐng)法定機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，在收到驗(yàn)資報(bào)告10日內(nèi)，辦理基金備案手續(xù)。
A．基金份額總額達(dá)到核定規(guī)模90%以上
B．基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上
C．基金份額總額達(dá)到核定規(guī)模80%以上
D．基金份額持有人人數(shù)達(dá)到100人以上

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