131、
投資指令應(yīng)經(jīng)風(fēng)險控制部門的審核，確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。（ ）
132、
未接到交易所、登記結(jié)算公司的合法數(shù)據(jù)或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。（ ）
133、
基金的形式性原則包括真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時性原則和公平披露原則。（ ）
134、
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于基金經(jīng)理提出的投資額超過自主投資額度的投資項目需由投資決策委員會審批。（ ）
135、
根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。（ ）
136、
從投資者的地位來看，契約型基金的投資者權(quán)力大于公司型基金的投資者。（ ）
137、
基金運(yùn)作過程中發(fā)生可能對基金持有人權(quán)益或基金單位的交易價格確實(shí)產(chǎn)生重大影響的事項，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時報告并公告。（ ）
138、
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對基金管理公司、基金托管人和基金設(shè)立申請的核準(zhǔn)屬于監(jiān)管手段中的教育手段。（ ）
139、
對基金托管人從事基金托管活動取得的收入征收企業(yè)所得稅。（ ）
140、
貨幣市場基金投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。（ ）
2014年證券從業(yè)考試《證券投資基金》全真模擬試題(3)
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