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2014年證券從業(yè)考試《證券投資基金》全真模擬試題(3)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2014年2月21日
導(dǎo)讀:
進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
131、 投資指令應(yīng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門的審核,確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。(  )


132、 未接到交易所、登記結(jié)算公司的合法數(shù)據(jù)或者基金管理人的指令,基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。(  )


133、 基金的形式性原則包括真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則和公平披露原則。(  )


134、 根據(jù)相關(guān)規(guī)定,對(duì)于基金經(jīng)理提出的投資額超過(guò)自主投資額度的投資項(xiàng)目需由投資決策委員會(huì)審批。(  )


135、 根據(jù)《證券投資基金法》的要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。(  )


136、 從投資者的地位來(lái)看,契約型基金的投資者權(quán)力大于公司型基金的投資者。(  )


137、 基金運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生可能對(duì)基金持有人權(quán)益或基金單位的交易價(jià)格確實(shí)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng),應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告。(  )


138、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理公司、基金托管人和基金設(shè)立申請(qǐng)的核準(zhǔn)屬于監(jiān)管手段中的教育手段。(  )


139、 對(duì)基金托管人從事基金托管活動(dòng)取得的收入征收企業(yè)所得稅。(  )


140、 貨幣市場(chǎng)基金投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例,不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。(  )


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