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2025 年證券從業《法律法規》沖關狂記 10 頁紙

1、法的特征

（1）法是調整人們的行為或社會關系的規范，具有規范性，法的規范性是法的基本特征。

（2）法是由國家制定或認可的社會規范，具有國家意志性。

（3）法是以權利和義務為內容的社會規范。

（4）法是依靠國家強制力來保障實施的規范，具有國家強制性。

2、法律關系的種類

分類依據 種類

所依據的法律部門 憲法法律關系、民商事法律關系、行政法律關系、勞動法律

關系、訴訟法律關系

發生方式 確認性法律關系、創設性法律關系

主體地位 縱向法律關系、橫向法律關系

主體數量 雙邊法律關系、多邊法律關系

不同法律關系之間的因果關系 第一性法律關系、第二性法律關系

3、證券市場法律法規體系的主要層級

法律法規層級 制定頒布主體

法律 全國人民代表大會及全國人民代表大會常務委員會

行政法規 國務院

部門規章 國務院各組成部門、直屬特設機構、直屬機構，中國證券監督管理委員會等國務

院直屬事業單位

規范性文件 有關部門或具有行政管理職能的機構

行業自律規則 行業自律組織，包括：證券交易場所、中國證券業協會、中國證券登記結算有限

責任公司

4、公司章程的記載事項

（1）有限責任公司章程應當載明下列事項：

公司名稱和住所；公司經營范圍；公司注冊資本；股東的姓名或者名稱；股東的出資方式、出資額和出資日期；公

司的機構及其產生辦法、職權、議事規則；公司法定代表人產生、變更辦法；股東會會議認為需要規定的其他事項。

股東應當在公司章程上簽名或者蓋章。

（1）股份有限公司章程應當載明下列事項：公司名稱和住所；公司經營范圍；公司設立方式；公司注冊資本、已

發行的股份數和設立時發行的股份數，面額股的每股金額；每一類別股的股份數及其權利和義務(發行類別股的);發

起人的姓名或者名稱、認購的股份數、出資方式；董事會的組成、職權和議事規則；公司法定代表人的產生、變更

2025 年證券從業《法律法規》沖關狂記 10 頁紙

1、法的特征

（1）法是調整人們的行為或社會關系的規范，具有規范性，法的規范性是法的基本特征。

（2）法是由國家制定或認可的社會規范，具有國家意志性。

（3）法是以權利和義務為內容的社會規范。

（4）法是依靠國家強制力來保障實施的規范，具有國家強制性。

2、法律關系的種類

分類依據 種類

所依據的法律部門 憲法法律關系、民商事法律關系、行政法律關系、勞動法律

關系、訴訟法律關系

發生方式 確認性法律關系、創設性法律關系

主體地位 縱向法律關系、橫向法律關系

主體數量 雙邊法律關系、多邊法律關系

不同法律關系之間的因果關系 第一性法律關系、第二性法律關系

3、證券市場法律法規體系的主要層級

法律法規層級 制定頒布主體

法律 全國人民代表大會及全國人民代表大會常務委員會

行政法規 國務院

部門規章 國務院各組成部門、直屬特設機構、直屬機構，中國證券監督管理委員會等國務

院直屬事業單位

規范性文件 有關部門或具有行政管理職能的機構

行業自律規則 行業自律組織，包括：證券交易場所、中國證券業協會、中國證券登記結算有限

責任公司

4、公司章程的記載事項

（1）有限責任公司章程應當載明下列事項：

公司名稱和住所；公司經營范圍；公司注冊資本；股東的姓名或者名稱；股東的出資方式、出資額和出資日期；公

司的機構及其產生辦法、職權、議事規則；公司法定代表人產生、變更辦法；股東會會議認為需要規定的其他事項。

股東應當在公司章程上簽名或者蓋章。

（1）股份有限公司章程應當載明下列事項：公司名稱和住所；公司經營范圍；公司設立方式；公司注冊資本、已

發行的股份數和設立時發行的股份數，面額股的每股金額；每一類別股的股份數及其權利和義務(發行類別股的);發

起人的姓名或者名稱、認購的股份數、出資方式；董事會的組成、職權和議事規則；公司法定代表人的產生、變更

辦法；監事會的組成、職權和議事規則；公司利潤分配辦法；公司的解散事由與清算辦法；公司的通知和公告辦法；

股東會認為需要規定的其他事項。

5、有下列情形之一的，對股東會回購股權決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權

（1）公司連續 5 年不向股東分配利潤，而公司該 5 年連續盈利，并且符合《公司法》規定的分配利潤條件的；

（2）公司合并、分立、轉讓主要財產的；

（3）公司章程規定的營業期限屆滿或者章程規定的其他解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續

的。

6、股份有限公司的設立條件

設立股份有限公司，應當具備下列條件：

(1)發起人符合法定人數。設立股份有限公司，應當有 1 人以上 200 人以下為發起人，其中應當有半數以上的發起

人在中華人民共和國境內有住所。

(2)股份有限公司的注冊資本為在公司登記機關登記的已發行股份的股本總額；在發起人認購的股份繳足前，不得向

他人募集股份。

(3)股份發行、籌辦事項符合法律規定。

(4)設立股份有限公司，應當由發起人共同制定公司章程。

(5)有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構。

(6)有公司住所。

7、股份有限公司發起人及董事、監事、高級管理人員股份轉讓的限制

轉讓主體 限制時點 限制期限（不得轉讓）

發起人持有的本公司股份 自公司成立之日起 1 年

公開發行前的股份

（包括發起人，董、監、高） 自上市交易之日起 1 年

董、監、高 任職期間 每年轉讓不超過 25%

董、監、高 離職之后 6 個月

8、股份有限公司的股東會

股東會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在兩個月內召開臨時股東會會議：

①董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的 2/3 時；

②公司未彌補的虧損達股本總額 1/3 時；

③單獨或者合計持有公司 10 以上股份的股東請求時；

④董事會認為必要時；

⑤監事會提議召開時；

⑥公司章程規定的其他情形