在我國金融業(yè)對外開放的大背景下，證券業(yè)和資本市場也不斷加快對外開放的步伐，證券業(yè)的對外開放取得一定成果，資本市場互聯(lián)互通機(jī)制逐步建立健全。
一、證券業(yè)的對外開放
| 時(shí)間 | 事件 | 內(nèi)容 |
| 2013年8月 | 內(nèi)地與香港澳門分別簽署“關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排”（CEPA） | 擴(kuò)大持股比例，允許符合條件的港資、澳資金融機(jī)構(gòu)分別在上海市、廣東省、深圳市各設(shè)立一家兩地合資全牌照證券公司。港資、澳資持股比例最高可達(dá)51%。 |
| 2018年4月28日 | 中國證監(jiān)會正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》 | ①允許外資控股合資證券公司； ②逐步開放合資證券公司業(yè)務(wù)范圍； ③統(tǒng)一外資持有上市和非上市兩類證券公司股權(quán)的比例； ④完善境外股東條件。 |
| 2018年11月30日 | 新一輪開放措施實(shí)施 | 截至2019年6月底，瑞銀證券（首家）、野村集團(tuán)、摩根大通成為首批新設(shè)立的合資控股券商。 |
二、資本業(yè)對外開放的新實(shí)踐
①資本市場互聯(lián)互通機(jī)制逐步建立健全【下方附時(shí)間線】；
②境外機(jī)構(gòu)投資者持續(xù)增加對中國資本市場的配置；
③以人民幣計(jì)價(jià)的資產(chǎn)越來越多地被納入國際指數(shù)；
④不斷開放征信、評級、支付等資本市場基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的準(zhǔn)入限制；
⑤期貨品種對外開放賣出實(shí)質(zhì)性步伐。
資本市場互聯(lián)互通機(jī)制建立健全時(shí)間線
時(shí)間 | 事件 |
| 2014年4月10日 | 滬港通由中國證監(jiān)會正式批復(fù)開展互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，11月17日正式開通 |
| 2016年12月5日 | 深港通啟動 |
| 2017年7月2日 | 香港與內(nèi)地債券通上線 |
| 2018年5月 | 內(nèi)地與香港市場互聯(lián)互通每日額度擴(kuò)大4倍； 滬股通、深股通每日額度：130億元人民幣→520億元人民幣； 港股通每日額度：105億元人民幣→420億元人民幣。 |
| 2018年 | 博鰲亞洲論壇提出加快落實(shí)滬倫通 |
| 2018年10月12日 | 中國證監(jiān)會宣布推出滬倫通存托憑證（GDR） |
| 2019年1月31日 | 中國證監(jiān)會宣布擬統(tǒng)一合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）管理制度，在準(zhǔn)入條件方面取消數(shù)量型指標(biāo)、擴(kuò)大投資范圍。 |
| 2019年4月22日 | 上海證券交易所與日本交易所集團(tuán)簽署ETF協(xié)議 |
