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(一)證券公司的基本概念
證券公司：在我國，設立證券公司必須經國務院證券監督管理機構審査批準。美國的通俗稱謂是“投資銀行”，英國則稱其為“商人銀行”。
(二)我國證券公司的發展歷程
1.第一階段：數量較少，業務范圍窄(1980?1991年)
1991年8月，中國證券業協會成立。
2.第二階段：數量激增、業務擴大及第一次綜合治理(1992?1997年)
3.第三階段：《證券法》頒布及第二次綜合治理(1998?2007年)
我國于1998年12月頒布了《中華人民共和國證券法》，根據《證券法》的規定，中國證監會，依法對全國證券市場實行集中統一的監督管理，并實行證券業和保險業、銀行業、信托業分業經營，分業管理。
同時，證券公司實行分類管理，分為經紀類和綜合類證券公司。
4.第四階段：行業步入規范發展和創新發展階段(2008?2017年)
5.第五階段：步入強監管和擴大開放的新階段(2018年以來)
(三)證券公司的監管制度
1.業務許可制度
2.以誠信與資質為標準的市場準入制度
3.分類監管制度
中國證監會將證券公司分為五大類11個級別。
4.以凈資本和流動性為核心的風險監控和預警制度
綜合考慮流動性風險監管指標要求，從風險覆蓋率、資本杠桿率、流動性覆蓋率及凈穩定資金率四個核心指標，構建合理有效的風險指標體系。
5.合規管理制度
6.客戶交易結算資金第三方存管制度
7.信息報送與披露制度
對證券公司信息報送與披露方面的監管要求包括三個：
一是信息報送制度。
二是信息公開披露制度。
三是年報審計監管。
試題鞏固：
【單項選擇題】（ ?。┠?月，中國證監會發布實施了《證券公司合規管理試行規定》，要求證券公司全面建立內部合規管理制度。
A. 2008
B. 2009
C. 2010
D. 2011
