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【2021版證券思維導(dǎo)圖】【全真模擬試卷】【抓住證券從業(yè)2021最后1次拿證機(jī)會(huì)】
一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。
二、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)。
三、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是指與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨詢(xún)、建議、策劃業(yè)務(wù)。
四、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)
證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)可以采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式。
按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)，承銷(xiāo)團(tuán)由主承銷(xiāo)商和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。
五、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門(mén)的業(yè)務(wù)許可，證券公司不得為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保。
六、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。投資主辦人不得少于5人，且須具有3年以上從業(yè)經(jīng)歷，并通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)登記。
證券公司依法可以從事為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
七、融資融券業(yè)務(wù)
融資融券交易分為融資交易和融券交易兩類(lèi)。
證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
證券公司向客戶(hù)融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。
八、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)
證券公司中間介紹業(yè)務(wù)：是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶(hù)參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
九、私募投資基金業(yè)務(wù)和另類(lèi)投資業(yè)務(wù)
1.設(shè)立要求
2.業(yè)務(wù)范圍
私募基金子公司不得從事與私募基金無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。
證券公司另類(lèi)子公司從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類(lèi)投資業(yè)務(wù)，不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)。
證券公司主要業(yè)務(wù)的種類(lèi)及內(nèi)容（★★★）
試題鞏固：
【組合型選擇題】根據(jù)《證券法》，證券公司必須將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與（ ）分開(kāi)辦理，不得混合操作。
Ⅰ、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
Ⅱ、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)
Ⅲ、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
Ⅳ、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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