證券市場主體為證券從業《金融市場基礎知識》第三章，占科目總分值16%，難度不大，出題率高。其中證券市場監督機構每年均有出題，通過近幾年考情分析，這一考點在第三章歷年真題中占比是14.05%。出題形式單選題、組合型選擇題都有，組合型選擇題要求考生對知識點的掌握更透徹，因此，考生一定要重點學習，爭取在考試時能夠精確判斷，不丟分。
| 章 | 節 | 知識點 | 近三年出題 | 章節占比 |
| 第三章 證券市場主體 | 第一節 證券發行人 | 一、證券市場融資活動 | 2 | 1.65% |
| 二、證券發行人 | 18 | 14.88% | ||
| 第二節 證券投資者 | 一、證券市場投資者概述 | 5 | 4.13% | |
| 二、機構投資者 | 19 | 15.70% | ||
| 三、個人投資者 | 3 | 2.48% | ||
| 第三節 證券中介機構 | 一、證券公司概述 | 5 | 4.13% | |
| 二、證券公司的主要業務 | 10 | 8.26% | ||
| 三、證券公司業務國際化 | 1 | 0.83% | ||
| 四、證券服務機構 | 12 | 9.92% | ||
| 第四節 自律性組織 | 一、證券交易所 | 6 | 4.96% | |
| 二、中國證券業協會 | 5 | 4.13% | ||
| 三、證券登記結算公司 | 7 | 5.79% | ||
| 第五節 投資者保護機構 | 一、證券投資者保護基金 | 9 | 7.44% | |
| 二、中證中小投資者服務中心 | 2 | 1.65% | ||
| 第六節 證券監管機構 | 一、證券市場監管的意義和原則 | 4 | 3.31% | |
| 二、證券市場監管的目標和手段 | 5 | 4.13% | ||
| 三、證券市場監管機構 | 8 | 6.61% |
通過以上關于第三章證券市場主體考情分析，證券市場監督機構每年都會考到。結合近幾年考試真題考點情況，主要出題方向為證券市場監管的意義和原則、市場監管的目標和手段方面，筆者通過圖表的形式做了總結，更方便考生記憶、掌握。
意義 | （1）加強證券市場監管是保障廣大投資者合法權益的需要。 （2）加強證券市場監管是維護市場良好秩序的需要。 （3）加強證券市場監管是發展和完善證券市場體系的需要。 （4）準確和全面的信息是證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據。 |
原則 | 依法監管原則；保護投資者利益原則；“三公”原則（公開、公平、公正）；監督與自律相結合的原則。 |
目標 | 國際：保護投資者利益；保證證券市場的公平、效率和透明；降低系統性風險。 我國：運用和發揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用；保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監督證券中介機構依法經營；防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序；根據國家宏觀經濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調控證券市場與證券交易規模，引導投資方向，使之與經濟發展相適應。 |
手段 | 法律手段（主要手段）、經濟手段、行政手段。 |
一、職責
(一)依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則，并依法進行審批、核準、注冊，辦理備案
(二)依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算等行為，進行監督管理
(三)依法對證券發行人、證券公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業務活動，進行監督管理
(四)依法制定叢事證券業務人員的行為準則，并監督實施
(五)依法監督檢查證券發行、上市和交易的信息披露
(六)依法對證券業協會的自律管理活動進行指導和監督
(七)依法監測并防范、處置證券市場風險
(八)依法開展投資者教育
(九)依法對證券違法行為進行查處
(十)法律、行政法規規定的其他職責
二、權限
(一)對證券發行人、證券公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現場檢查
(二)進入涉嫌違法行為發生場所調查取證
(三)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;或者要求其按照指定的方式報送與被調查事件有關的文件和資料
(四)查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等文件和資料
(五)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押
(六)查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結算等功能的賬戶信息，可以對有關文件和資料進行復制。對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封，期限為6個且;因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過3個月，凍結、查封期限最長不得超過2年
(七)在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過3個且;案情復雜的，可以延長3個且
(八)通知出境入墳管理機關依法組織涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責任人員出境
如果通過以上內容還無法掌握本考點，建議可以跟著老師一起來學習。王佳榮老師從事證券從業、期貨從業考試培訓工作多年，擅長將理論融入實踐案例中引導性教學，講課細致，主次分明，深受學員好評。
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俗話說“千學不如一看，千看不如一練”，不思考，不實踐，學習終究是沒有效果的，也無法轉化成你的智慧。所以，筆者搜集了全球金融市場與金融體系近期真題，供大家練手、鞏固。下面就一起來練練手吧！
證券市場監管的原則有( ) 。
I.依法監管原則
II.保護投資者利益原則
III.“三公”原則
IV.監督與自律相結合原則
A.I、II、III、IV
B.II、III
C.I、II、IV
D.I、III、IV
本題考查證券市場監管的原則。證券市場的監管原則包括:
(1)依法監管原則;
(2)保護投資者利益原則;
(3) “三公”原則;
(4)監督與自律相結合的原則。
證券市場監管是一國宏觀經濟監管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發展意義重大，下列關于證券市場監管意義的有關說法，錯誤的是（）
A、加強證券市場監管是發展和完善證券市場體系的需要
B、加強證券市場監管是保障廣大投資者特別是機構投資者合法權益的需要
C、加強證券市場監管是維護市場良好秩序的需要
D、準確和全面的信息是證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據
證券市場監管是一國宏觀經濟監管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發展意義重大。
1.加強證券市場監管是保障廣大投資者合法權益的需要
2.加強證券市場監管是維護市場良好秩序的需要
3.加強證券市場監管是發展和完善證券市場體系的需要
4.準確和全面的信息是證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據
我國證券市場監督管理的主要手段是（）
A、行政手段
B、窗口指導
C、法律手段
D、經濟手段
證券市場監管手段：法律手段；經濟手段；行政手段。
法律手段是通過建立完善的證券法律、法規體系和嚴格執法來實現的。這是證券市場監管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。
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