2017證券從業《金融市場基礎知識》第二章“證券市場主體”核心考點訓練營
第一節 證券發行人
1、對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是（ ）
I股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要符合監管部門規定的資格條件
II實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人
III證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規行為的，董事會應及時報告，并責令糾正
IV證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保
A．I、II
B．I、II、III
C．II、III、IV
D．I、II、III、IV
參考答案：B
參考解析：
證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔保。
2、證券公司經營（ ）以及其他業務中任何兩項以上的業務，注冊資本最低限額為人民幣5億元
I證券承銷與保薦
II證券自營
III證券資產管理
IV證券經紀
A．I、II、III
B．II、III
C．II、III、IV
D．I、II、IV
參考答案：A
參考解析： 證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業務中任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
第二節 證券投資者
1、（ ）的組建標志著我國投資基金正式問世，機構投資者進入一個新階段。
A．深圳基金
B．上海基金
C．香港基金
D．北京基金
參考答案：B
參考解析：
1990年11月，法國東方匯理銀行在中國組建“上海基金”，標志著我國投資基金正式問世，機構投資者進入一個新階段。 考點：我國證券市場投資者結構及演化。
2、申請從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，要求有（ ）萬元人民幣以上的注冊資本。
A．300
B．500
C．100
D．200
參考答案：C
參考解析：
申 請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：（1）分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專 職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨 投資咨詢從業資格。（2）有100萬元人民幣以上的注冊資本。（3）有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施。（4）有公司章程。（5）有健全的內部管理制度。（6）具備中國證監會要求的其他條件。
第三節 中介機構
1、證券公司設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為（ ）億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為（ ）億元。
A．5；3
B．2；3
C．3；5
D．3；2
參考答案：C
參考解析：
證券公司從事資產管理業務，應當獲得證券監管部門批準的業務資格；公司凈資本不低于2億元，且各項風險控制指標符合有關監管規定，設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為5億元。考點：我國證券公司主要業務的種類及內容。
2、下列機構中，中國證監會有權對其進行現場檢查的有（ ）
I 證券發行人
II 上市公司
III 證券公司
IV 證券投資基金管理公司
A．I、II、III
B．I、II、III、IV
C．II、III、IV
D．I、III、IV
參考答案：B
參考解析：上述都是。對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現場檢查。
