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2017證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識第二章核心考點(diǎn)特訓(xùn)(2)

來源:233網(wǎng)校 2017-06-30 08:17:00
導(dǎo)讀:2017年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》第二章“證券市場主體”核心考點(diǎn)訓(xùn)練營,快點(diǎn)來參加,提升解題能力,高分通關(guān)!【試聽核心考點(diǎn)講解>>

2017證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》第二章“證券市場主體”核心考點(diǎn)訓(xùn)練營

<<點(diǎn)擊在線練習(xí):金融市場基礎(chǔ)知識章節(jié)習(xí)題

第四節(jié) 自律性組織

1、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí),必須做到(  )

I 注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱 

II 對投資收益作充分估計(jì) 

III 個(gè)人真實(shí)姓名 

IV 對投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明 

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV 

參考答案:B

參考解析: 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí),必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名,并對投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。而不能對投資收益作充分估計(jì)益。故B不正確。 考點(diǎn):證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理 


2、我國《關(guān)于會計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)”包括(  )

I 證券及期貨交易所 

II 上市公司 

III 首次公開發(fā)行的證券公司 

III 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 

A.I、II

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV 

參考答案:D

參考解析: 我國《關(guān)于會計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)”,是指上市公司、首次公開發(fā)行的證券公司、證券及期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。考點(diǎn):注冊會計(jì)師從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理。

3、下列選項(xiàng)中,不屬于中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責(zé)的是(  )。 

A.組織證券從業(yè)人員水平考試

B.推動行業(yè)開展投資者教育,組織制作投資者教育產(chǎn)品,普及證券知識

C.推動行業(yè)誠信建設(shè),開展行業(yè)誠信評價(jià)

D.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊 

參考答案:D

參考解析: 根據(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會第五次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》,協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要,行使下列自律管理職責(zé):(1)推動行業(yè)誠信建設(shè),開展行業(yè)誠信評價(jià),實(shí)施誠信引導(dǎo)與激勵(lì),開展行業(yè)誠信教育,督促和檢查會員依法履行公告義務(wù)。(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。(3)推動行業(yè)開展投資者教育,組織制作投資者教育產(chǎn)品,普及證券知識。(4)推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高,經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn),開展行業(yè)科學(xué)技術(shù) 獎勵(lì),組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。(5)組織開展證券業(yè)國際交流與合作,代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織,推動相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)。(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。 考點(diǎn):證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)和自律管理職能。

第五節(jié) 監(jiān)管機(jī)構(gòu)

1、(  ),中國證監(jiān)會發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。 

A.2008年1月

B.2008年7月

C.2009年1月

D.2009年7月 

參考答案:B

參考解析: 2008年7月,中國證監(jiān)會發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。考點(diǎn):我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求。

2、證券市場監(jiān)管原則中,(  )要求證券市場具有充分的透明度,要實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。

A.公正原則

B.公平原則

C.公開原則

D.誠信原則

參考答案:C

參考解析:證券市場監(jiān)管的“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。其中,公開原則就是要求證券市場具有充分的透明度,要實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。

3、我國證券市場監(jiān)管的原則是(  )

I 依法監(jiān)管原則 

II 保護(hù)投資者利益原則 

III “三公”原則 

IV 監(jiān)管與自律相結(jié)合原則 

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV 

參考答案:D

參考解析: 證券市場監(jiān)管的4大原則。我國證券市場監(jiān)管的原則是(1)依法監(jiān)管原則 (2)保護(hù)投資者利益原則(3)“三公”原則 (4)監(jiān)管與自律相結(jié)合原則。

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