2017證券從業《金融市場基礎知識》第三章“股票市場”核心考點訓練營
第一節 股票
1、財政政策對股票價格的影響主要表現在通過調節稅率影響企業（ ）。
A．銷售收入
B．產品價格
C．利潤和股息
D．資產總額
參考答案：C
參考解析：財政政策對股票價格的影響主要表現在通過調節稅率影響企業利潤和股息。考點：影響股票價格變動的相關因素。
2、下列有關股票風險性特征，說法不正確的是（ ）。
A．股票風險的內涵是股票投資收益的不確定性
B．投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個預期
C．真正實現的收益可能會高于或低于原先的預期
D．股票風險的內涵也可以說是歷史收益與預期收益之間的偏離
參考答案：D
參考解析： 股票風險的內涵是股票投資收益的不確定性，或者說實際收益與預期收益之間的偏離。投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個預期，但真正實現的收益可能會高于或低于原先的預期，這就是股票的風險。考點：股票的特征。
第二節 股票發行
3、開立證券賬戶應堅持（ ）原則。
A．合法性與及時性
B．合法性與真實性
C．及時性與全面性
D．及時性與真實性
參考答案：B
參考解析： 開立證券賬戶應堅持合法性和真實性的原則。前者是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能到指定機構開立證券賬戶；后者是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。考點：開立證券賬戶的基本原則。
4、股票發行的定價方式有（ ）。
I 協商定價方式
II 上網競價方式
III 詢價方式
IV 招標定價方式
A．I、III
B．I、II、IV
C．I、II、III、IV
D．I、II、III
參考答案：D
參考解析：股票發行的定價方式，可以采取協商定價方式，也可以采取詢價方式、上網競價方式等。
第三節 股票交易
5、將證券交易委托分為市價委托和限價委托的劃分依據是（ ）。
A．委托訂單的數量
B．買賣證券的方向
C．委托價格限制
D．委托時效限制
參考答案：C
參考解析：委托的分類包括：（1）根據委托訂單的數量，分為整數委托和零數委托。（2）根據買賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托。（3）根據委托價格限制，分為市價委托和限價委托。（4）根據委托時效限制，分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。 考點：委托指令的基本類別。
6、將證券交易委托分為市價委托和限價委托的劃分依據是（ ）。
A．委托訂單的數量
B．買賣證券的方向
C．委托價格限制
D．委托時效限制
參考答案：C
參考解析：委托的分類包括：（1）根據委托訂單的數量，分為整數委托和零數委托。（2）根據買賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托。（3）根據委托價格限制，分為市價委托和限價委托。（4）根據委托時效限制，分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。考點：委托指令的基本類別。
