2021年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》模擬練習題及答案
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1、金融債券可在全國銀行間債券市場()，可以采取()發行的方式。
A. 公開發行；一次足額
B. 公開發行；限額內分期
C. 定向發行；限額內分期
D. 公開發行或定向發行；一次足額或限額內分期
參考答案：D
參考解析：政策性金融債券可在全國銀行間債券市場公開發行或定向發行，發行人可以采取一次足額發行或限額內分期發行的方式。
2、合格投資者應在每個會計年度結束后( )個月內，向國家外匯管理局報送上一年度境外投資情況報告(包括投資額度使用情況、投資收益情況等)。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 6
參考答案：C
參考解析：在QDII制度中，合格投資者應在每個會計年度結束后4個月內，向國家外匯管理局報送上一年度境外投資情況報告(包括投資額度使用情況、投資收益情況等)。
3、我國私募基金的監管原則有( )。
Ⅰ．集中監管
Ⅱ．適度監管
Ⅲ．多頭監管
Ⅳ．底線監管
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、 Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：私募基金采取適度監管和底線監管原則。故本題選D。
證監會依據《證券投資基金法》和《私募投資基金監督管理暫行辦法》對私募基金實施行政監管，中國證券投資基金業協會根據自律規則對會員機構進行自律管理。
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