2021年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題及答案
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1、( )要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開(kāi)、公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。
A. 公正原則
B. 監(jiān)督與自律相結(jié)合原則
C. 保護(hù)投資者利益原則
D. 依法監(jiān)管原則
參考解析：A項(xiàng)正確，公正原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開(kāi)、公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。
B項(xiàng)，監(jiān)督與自律相結(jié)原則：是指在加強(qiáng)政府、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。
C項(xiàng)，保護(hù)投資者利益原則：投資者保護(hù)不僅關(guān)系到資本市場(chǎng)的規(guī)范和發(fā)展，而且關(guān)系到整個(gè)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)。
D項(xiàng)，依法監(jiān)管原則：首先要求“有法可依”，從目前情況看，我國(guó)的證券法律法規(guī)體系正逐步健全，但還需要進(jìn)一步制定相關(guān)細(xì)則；其次，依法監(jiān)管還要求“有法必依”，加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為的查處力度，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序。
2、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場(chǎng)具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計(jì)不得超過(guò)( )人。
A. 100
B. 150
C. 185
D. 200
3、基金的主要當(dāng)事人有( )。
Ⅰ．基金份額持有人
Ⅱ．基金銷售機(jī)構(gòu)
Ⅲ．基金管理人
Ⅳ．基金托管人
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考解析：證券投資基金運(yùn)作中的主要當(dāng)事人，不包含基金銷售機(jī)構(gòu)。 基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡(jiǎn)稱基金當(dāng)事人。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)正確，故本題選B。
在基金市場(chǎng)上存在許多不同的參與主體，依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以將基金市場(chǎng)的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織三大類。
基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。除基金管理人與基金托管人外，基金市場(chǎng)上還有許多面向基金提供各類服務(wù)的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)。這些機(jī)構(gòu)主要包括基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金份額登記機(jī)構(gòu)、基金估值核算機(jī)構(gòu)、基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)等。
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