證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題沖刺練習十六
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1、關于基金的交易制度，下列說法錯誤的是（）。
A.基金的交易實行集中交易管理制度
B.基金管理人設有中央交易室，以保證公正、公平為原則，實行統一交易、統一管理
C.基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易
D.基金的投資指令進行交易執行前，不需要經過風險管理控制部門的審核
參考答案：D
參考解析：基金的交易實行集中交易管理制度，基金管理人設有中央交易室，以保證公正、公平為原則，實行統一交易、統一管理，確保各投資組合享有公平的交易執行機會。 按規定，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易，投資指令經風險控制部門的審核，確認其合法、合規與完整后方可執行。
2、基金一般都是按照（）的時間間隔對基金資產進行估值。
A.不確定
B.托管人隨時確定
C.管理人隨時確定
D.固定
參考答案：D
參考解析：基金一般都按照固定的時間間隔對基金資產進行估值，通常相關法規會規定一個最小的估值頻率。
3、根據衍生工具的產品形態分類,金融衍生工具可以劃分為(）
Ⅰ獨立衍生工具
Ⅱ嵌入式衍生工具
Ⅲ交易所交易的衍生工具
ⅣOTC交易的衍生工具
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：
根據產品形態，金融衍生工具可分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具。金融衍生工具按交易場所可以分為交易所交易的衍生工具和場外交易市場（簡稱OTC）交易的衍生工具。
4、影響股票投資價值的內部因素有（）
Ⅰ凈資產
Ⅱ股利政策
Ⅲ增資和減資
Ⅳ盈利水平
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：
影響股票投資價值的內部因素主要包括公司凈資產、盈利水平、股利政策、 股份分割、增資和減資以及并購重組等。
影響股票投資價值的外部因素主要包括宏觀經濟因素、行業因素及市場因素。
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