2021年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》練習題及答案(3月29日)
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1、下列說法中，基金托管人職責終止的情形是()。
Ⅰ.被依法取消基金托管資格
Ⅱ.被基金份額持有人大會解任
Ⅲ.依法解散、被依法撤銷或者依法宣告破產
Ⅳ.基金合同約定而其他情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《中國人民共和國證券投資基金法》規定，有下列情形之一的，基金托管人職責終止：被依法取消基金托管資格(Ⅰ項正確);被基金份額持有人大會解任(Ⅱ項正確);依法解散、被依法撤銷或者依法宣告破產(Ⅲ項正確);基金合同約定而其他情形(Ⅳ項正確)。
2、中華人民共和國金融行業標準（JR/T0030.2-2006）《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規范》對信用評級程序做出（）規定。
Ⅰ.評級準備，實地調查
Ⅱ.初評階段，評定等級
Ⅲ.結果反饋與復評，結果發布
Ⅳ.文件存檔，跟蹤評級
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：中華人民共和國金融行業標準（JR/T0030.2—2006）《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規范》對信用評級程序作了如下規定：評級準備、實地調查、初評階段、評定等級、結果反饋與復評、結果發布、文件存檔、跟蹤評級。
3、由于債券籌資的籌資數額巨大，所以對發行主體的資信評級是必不可少的一個環節。評級的主要內容包括（）。
Ⅰ.企業素質
Ⅱ.經營能力
Ⅲ.獲利能力
Ⅳ.償債能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：評級的主要內容包括：企業素質、經營能力、獲利能力、償債能力、履約情況、發展前景。
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