證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題沖刺練習八
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1、以下正確描述了貨幣政策傳導機制一般傳導過程的是（）
A.貨幣政策工具→操作目標→中介目標→最終目標
B.中介目標→最終目標→貨幣政策工具→操作目標
C.最終目標→貨幣政策工具→操作目標→中介目標
D.操作目標→中介目標→最終目標→貨幣政策工具
參考答案：A
參考解析：貨幣政策的傳導機制的一般過程是：貨幣政策工具→操作目標→中介目標→最終目標,也就是中央銀行通過貨幣政策工具的運作，影響商業銀行等金融機構的活動，進而影響貨幣供應量，最終影響宏觀經濟指標。
2、按照《證券法》的規定，證券公司可以通過從事（）和證券資產管理業務，以自己的名義或代其客戶進行證券投資。
A.債券交易業務
B.投資銀行業務
C.證券經紀業務
D.證券自營業務
參考答案：D
參考解析：按照《中華人民共和國證券法》的規定，證券公司可以通過從事證券自營業務和證券資產管理業務，以自己的名義或代其客戶進行證券投資。
3、根據有關規定，證券投資咨詢機構及其投資者咨詢人員開展投資者咨詢業務，可以采取的形式包括（）
Ⅰ接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務
Ⅱ舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等
Ⅲ在報刊上發表證券投資者咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務
Ⅳ通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券投資咨詢服務
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券投資咨詢包括以下形式：接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務；舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等；在報刊上發表證券投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務；通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券投資咨詢服務；中國證監會認定的其他形式。
4、關于委托受理。 證券經紀商在收到客戶委托后， 應對（）進行審查。
Ⅰ委托人身份
Ⅱ委托內容
Ⅲ委托賣出的實際證券的數量
Ⅳ委托買入的實際資金余額
A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券經紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內容、委托賣出的實際證券數量及委托買入的實際資金余額進行審查。經審查符合要求后，才能接受委托。
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