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2021年證券從業《基礎知識》真題沖刺練習一

來源:233網校 2021-04-02 00:00:00

證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題沖刺練習一

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1、下列有關滬港通與滬倫通區別的說法,正確的是()

A.只有在中國境內符合要求的證券經營機構可根據相關規定申請開展跨境轉換業務

B.滬港通與滬倫通業務均已開通,目前所有有意愿的投資者均可直接參與滬港通與滬倫通的交易

C.滬倫通下,投資者跨境互相到對方市場直接買賣股票,滬港通則是將境外基礎股票轉換為存托憑證實現產品跨境

D.滬港通與滬倫通實現產品跨境所采用的模式是不同的

參考答案:D
參考解析:與滬港通下投資者跨境相互到對方市場直接買賣股票的模式不同,滬倫通是將境外基礎股票轉換為存托憑證實現產品跨境,存托憑證的交易結算安排與本地的股票品種接近,以方便投資者按照本地的交易習慣和交易時間完成交易結算。 目前,CDR設有一定的投資者適當性門檻。投資者可根據存托協議的約定,享有分紅、派息、配股等權益及行使表決權等權利。中英兩地符合要求的證券經營機構可根據相關規定申請開展跨境轉換業務。

2、根據《上市公司證券發行管理辦法》,上市公司增發時,發行價格應不低于公告招股意向書前()交易日或前一個交易日的公司股票均價

A.20個

B.15個

C.30個

D.10個

參考答案:A
參考解析:發行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價。

3、下列關于直接融資和間接融資的說法,正確的有()

Ⅰ直接融資通過市場主體充分博弈直接進行交易,更有利于合理引導資源配置

Ⅱ提高直接融資比重,有利于分散過度集中于銀行的金融風險作用

Ⅲ發展多種股權融資方式有利于提高實體經濟的健康穩定發展

Ⅳ相對于直接融資來說,間接融資的信譽程度低,風險也相對較大

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ 

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案:C
參考解析:

直接融資通過市場主體充分博弈直接進行交易,更有利于合理引導資源配置, 發揮市場篩選作用。Ⅰ項正確。

提高直接融資比重平衡金融體系結構,可以起到分散過度集中于銀行的金融風險作用,有利于金融和經濟的平穩運行。Ⅱ項正確。

我國正處于轉變經濟發展方式、調整產業結構的經濟轉型期,在這個過程中提高直接融資比重,特別是發展多種股權融資方式能夠彌補間接融資的不足,也有利于提高實體經濟的健康穩定發展。Ⅲ項正確。

間接融資相對集中于銀行或非銀行金融機構,由于國家對金融機構的管理一般都較為嚴格,銀行自身的經營也多采取穩健方針,加上一些國家實行了存款保險制度,相對于直接融資來說,間接融資的信譽程度高,風險也相對較小,融資的穩定性較強。Ⅳ項錯誤。

4、上市公司出現下列描述的情形中,屬于可以向證券交易所申請主動退市的有()

Ⅰ上市公司服東大會決議主動撒回其股票在證券交易所的交易,并決定不再在該交易所交易

Ⅱ上市公司向所有股東發出回購全部股份或部分股份的要約,導致公司股本總額、股權分布等發生變化,不再具備上市條件

Ⅲ上市公司被法院宣告破產

Ⅳ上市公司因新設合并或者吸收合并,不再具有獨立主體資格并被注銷

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案:C
參考解析:

Ⅲ 是強制退市的情形。

根據《關于改革完善并嚴格實施上 市公司退市制度的若干意見(2018年修訂)》,上市公司出現下列情形之一的, 可以向證券交易所申請主動退市:

(1)上市公司股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易,并決定不再在該交易所交易;

(2)上市公司股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易,并轉而申請在其他交易場所交易或轉讓;

(3)上市公司向所有股東發岀回購全部股份或部分股份的要約,導致公司股本總額、股權分布等發生變化,不再具備上市條件;

(4)上市公司股東向所有其他股東發出收購全部股份或部分股份的要約,導致公司股本總額、股權分布等發生變化,不再具備上市條件;

(5)除上市公司股東外的其他收購人向所有股東發出收購全部股份或部分股份的要約,導致公司股本總額、股權分布等發生變化,不再具備上市條件;

(6)上市公司因新設合并或者吸收合并,不再具有獨立主體資格并被注銷;

(7)上市公司股東大會決議公司解散。

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