證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題沖刺練習十三
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1、對股份有限公司而言，之所以發行優先股票可以減輕其利潤的分派負擔，是因為（）。
A.優先股股東無表決權
B.優先股股東股息分派優先
C.優先股股東剩余資產分配優先
D.優先股的股息率固定
2、金融學以及金融工程學中對風險的主流定義為（）。
A.風險是結果的不確定性
B.風險是損失發生的可能性
C.風險是可能發生的損失
D.風險是結果對期望的偏離
3、每個人投資者相比， 機構投資者的特點包括( )。
Ⅰ投資資金規模化
Ⅱ投資管理專業化
Ⅲ投資靈活性強
Ⅳ投資行為規范化
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
與個人投資者相比，機構投資者具有以下特點：
投資資金規模化。
投資管理專業化。
投資結構組合化。
投資行為規范化。
4、下列關于可轉換債券和可交換債券的異同和適用監管規定的說法，正確的有（）
Ⅰ可轉換債券和可交換債券相同之處是發行要素相似，比如票面利率、期限等
Ⅱ可轉換債券和可交換債券都是嵌入期權等形成的衍生金融產品
Ⅲ對于可交換債券的投資者來說，投資價值與上市公司價值相關，在約定期限內可以約定的價格交換為標的投票
Ⅳ可轉換債券和可交換債券的發債主體和償債主體不同，且適用的監管規定不同
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
可轉換債券實質上是一種含有嵌入式認股權的債券。
可交換債券與可轉換債券的相同之處是發行要素相似，也包括票面利率、 期限、換股價格和換股比率、換股期限等。對投資者來說，與持有標的上市公司的可轉換債券相同，投資價值與上市公司價值相關，在約定期限內可以以約定的價格交換為標的股票。
可交換債券與可轉換債券具有類似的特征，也有以下明顯的區別：
1.發行主體不同
2.用于轉股的股份來源不同
3.轉股對公司股本的影響不同。
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