2021年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》模擬練習題及答案
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1、關于地方政府債券，下列論述正確的是( )。
A. 地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券
B. 收益債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券
C. 普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券
D. 地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”
參考解析：地方政府債券簡稱地方債券，也可以被稱為地方公債或地方債（D正確），是地方政府根據本地區經濟發展和資金需求狀況，以承擔還本付息責任為前提，向社會籌集資金的債務憑證。籌集的資金一般用于彌補地方財政資金的不足，或者地方興建大型項目。
地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收益債券)。（A錯誤）
根據我國財政部《地方政府一般債券發行管理暫行辦法》，地方政府一般債券(普通債券)是指省、自治區、直轄市政府(含經省級政府批準自辦債券發行的計劃單列市政府)為沒有收益的公益性項目發行的、約定一定期限內主要以一般公共預算收入還本付息的政府債券。（C錯誤）
根據財政部《地方政府專項債券發行管理暫行辦法》，地方政府專項債券(收益債券)是指省、自治區、直轄市政府(含經省級政府批準自辦債券發行的計劃單列市政府)為有一定收益的公益性項目發行的、約定一定期限內以公益性項目對應的政府性基金或專項收入還本付息的政府債券。（B錯誤）
2、融券交易也是一種( )。
A. 賣空交易
B. 買入交易
C. 置換交易
D. 融資交易
參考解析：A項正確，融券交易是一種賣空交易。 融券交易是指投資者向證券公司繳納一定的保證金，融入一定數量的證券并賣出的交易行為。投資者向證券公司提交的保證金可以是現金或者可充抵保證金的證券。投資者融入的證券不進入其信用證券賬戶，而是在融券賣出成交當日結算時由證券公司代為支付，賣出證券所得資金除買券還券外不得作其他用途。投資者信用賬戶內的融券賣出資金及其他資金證券，整體作為其對證券公司所負債務的擔保物。
融券交易為投資者提供了一種新的交易方式。投資者如果預期證券價格即將下跌，可以借入證券賣出，而后通過以更低價格買入還券獲利；或是通過融券賣出來對沖已持有證券的價格波動。然而投資者應清醒地認識到，融券交易作為賣空交易，相對買入交易蘊含著更大風險。如融券交易僅出于投機目的，當賣出的證券價格可能持續上漲，投資者將產生無限損失。同時融券交易具有杠桿特性，將進一步放大風險。
3、證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場的流動性包含( )方面的要求。
Ⅰ．成交速度
Ⅱ．成交價格
Ⅲ．價格波幅
Ⅳ．成交數量
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考解析：證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場流動性包含兩個方面的要求，即成交速度和成交價格。如果投資者能以合理的價格迅速成交，則市場流動性好。反過來，單純是成交速度快，并不能完全表示流動性好。
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