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2023年證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題精選
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我國境內的商業銀行及授權分行、信托投資公司、企業集團財務公司、金融租賃公司、農村信用社、城市信用社、證券公司、基金管理公司及其管理的各類基金、保險公司、外資金融機構以及經金融監管當局批準可投資于債券資產的其他金融機構均可在( )按實名制原則以自己名義開立債券托管賬戶。
A. 中央結算公司
B. 上海清算所
C. 中國結算公司
D. 證券交易所
參考答案：ABC
參考解析：中華人民共和國境內的商業銀行及授權分行、信托投資公司、企業集團財務公司、金融租賃公司、農村信用社、城市信用社、證券公司、基金管理公司及其管理的各類基金、保險公司、外資金融機構以及經金融監管當局批準可投資于債券資產的其他金融機構(以下簡稱“投資人”)均可在中央國債登記結算有限責任公司(中央結算公司)、銀行間市場清算所股份有限公司(上海清算所)和中國證券登記結算公司(中國結算公司)按實名制原則以自己名義開立債券托管賬戶。
開設證券賬戶應當遵循的原則包括( )。
A. 公正性
B. 合法性
C. 有效性
D. 真實性
參考答案：BD
參考解析：開設證券賬戶應當遵循合法性和真實性的原則。
下列有關證券交易所特征的表述，正確的有()。
A. 一般投資者可以直接進入交易所買賣證券
B. 有固定的交易場所和交易時間
C. 通過公開競價的方式決定交易價格
D. 交易的對象限于合乎一定標準的上市證券
參考答案：BCD
參考解析：Ⅰ項，進入證券交易所的交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委托會員作為經紀人間接進行交易。
