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2023年證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題精選
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根據債券估值的原理，要給債券定價，需要確定的變量有()。
A. 債券的利息現金流
B. 債券償付的本金
C. 債券的貼現率
D. 債券投資需要
債券估值的基本原理就是現金流貼現。債券投資者持有債券，會獲得利息和本金償付。把現金流入用適當的貼現率進行貼現并求和，便可得到債券的理論價格。
開放式基金的非交易過戶主要包括()。
A. 捐贈
B. 繼承
C. 投資人需要將自己的開放式基金贖回
D. 司法強制執行
開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括繼承、捐贈、司法強制執行和經注冊登記機構認可的其他情況下的非交易過戶。
按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可分為()。
A. 利率期權
B. 貨幣期權
C. 股權類期權
D. 金融期貨合約期權
按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可以分為股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等。
關于私募基金投資運作的要求，說法正確的是()。
A. 私募基金投資活動應遵循"利益共享、風險共擔"原則，嚴禁使用基金財產從事借(存)貸、明股實債等非私募基金投資活動，但可以從事擔保活動
B. 允許私募基金以股權投資為目的，為被投企業提供短期借款、擔保，借款或者擔保余額不得超過該私募基金實繳金額的20%
C. 除基金合同另有約定外，私募基金應當由基金托管人托管
D. 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年
選項A錯誤，選項B正確，私募基金投資活動應遵循"利益共享、風險共擔"原則，嚴禁使用基金財產從事借(存)貸、擔保、明股實債等非私募基金投資活動。但遵從商業慣例，允許私募基金以股權投資為目的，為被投企業提供短期借款、擔保，借款或者擔保余額不得超過該私募基金實繳金額的20%。
選項C正確，除基金合同另有約定外，私募基金應當由基金托管人托管。基金合同約定私募基金不進行托管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。
選項 D正確，私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
