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2023年證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題精選
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甲公司于20*2年1月1號，面向合格投資者完成發行可轉換債券，發行規模15億元。因甲公司于20*1年虧損5億元，直接導致可轉債發行完成后不符合上市條件，并觸發了相關條款。最終，投資者乙于20*2年6月將此可轉債以約定好的價格(包括本金和期間已發生的利息)賣給了發行人甲公司，而投資者丙則決定繼續持有。
假設此可轉換債券面額為1000元，票面利率為5%，約定的轉換價格為45元。
根據上述材料，回答問題：
甲公司發行的可轉換債券要包含以下()要素。
A. 有效期限和轉換期限
B. 票面利率或股息率
C. 轉換比例
D. 轉換價格
可轉換債券的要素包括：有效期限和轉換期限;票面利率或股息率;轉換比例或轉換價格;贖回條款與回售條款;轉換價格修正條款。ABCD都正確。
20*2年初，在甲公司公布其上年財報后，此可轉債的投資者所面臨的最大風險最有可能是()。
A. 市場風險
B. 信用風險
C. 利率風險
D. 回購風險
債券信用風險，主要是指發行債券的借款人可能因發生財務危機等因素，不能按期支付契約約定的債券利息或償還本金，而使投資者蒙受損失。
關于上述案例中的可轉債，投資者乙于20*2年6月將可轉債以約定好的價格(包括本金和期間已發生的利息)賣給了發行人甲公司，其相關的嵌入條款是()。
A. 贖回條款
B. 回售條款
C. 可轉換條款
D. 結構化條款
回售條款是指可轉換公司債券持有人有權按事先約定的價格將所持可轉債賣給發行人。
投資者丙選擇繼續持有該可轉債，并準備把該債券轉換為甲公司股票，投資者丙可在()進行轉換。
A. 20*2年3月1日
B. 20*2年6月1日
C. 20*2年7月1日
D. 20*2年4月1日
可轉換債券自發行結束之日起后6個月后方可轉換為公司股票。該債券于20*2年1月1日發行，故可于20*2年7月1日進行轉換。
根據上述資料，可得知此可轉債的轉換比例為()。
A. 23.33
B. 22.22
C. 20.22
D. 19.22
根據題干給出的條件：假設此可轉換債券面額為1000元，票面利率為5%，約定的轉換價格為45元。
轉換比例=可轉換債券面值/轉換價格=1000/45=22.22
