2017年5月證券從業考試與5月20日-21日舉行，歡迎考生一起來交流考試真題及考點。考后及時關注：2017年5月證券從業考試成績查詢入口
溫馨提示：試題和參考答案由網友提供，僅供參考
1、1998年美國金融學教授（）首次給出了金融工程的正式定義：金融工程包括新型金融工具與金融工序的設計、開發與實施，并為金融問題提供創造性的解決辦法。
A.費納蒂
B.格雷厄姆
C.費舍
D.法默
答案：A
2、某上市公司發行新股時，其發行人應披露最近（）年內募集資金運用的基本情況。
A.2
B.3
C.5
D.10
答案：A
3、買入看漲期權最大的損失是（）
A.零
B.無窮大
C.期權費
D.標的資產的市場價格
答案：C
23、下列關于金融期貨與金融期權的區別的說法，錯誤的是（）。
A.金融期貨交易雙方的權利與義務對稱，而金融期權交易雙方的權利與義務存在著明顯的不對稱性
B.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶；期權的購買者，因無須開立保證金保證金賬戶。也無須繳納保證金。
C.一般地說，凡可作期貨交易的金融工具都可作期權交易；然而，可作期權交易的金融工具卻未必可作期貨交易
D.一般地說，金融期貨的風險大于金融期權
26、經審批的境內基金管理公司、證券公司的香港子公司，可以運用在香港籌集的（）資金投資境內證券市場。
A.人民幣
B.港幣
C.美元
D.外匯
29、在全國銀行間債券市場買斷式回購業務中，（）各分支機構對轄區市場內參與者的買斷式回購進行日常監督。
A.中國銀監會
B.結算銀行
C.中國人民銀行
D.中國證監會
39、證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買房向賣方轉移的過程屬于（）。
A.成交
B.過戶
C.交收
D.清算
答案：C
1、VaR計算的蒙特卡羅模擬法假設包括（）
Ⅰ、歷史會重復
Ⅱ、資產組合頭寸不變
Ⅲ、資產收益分布的正態性
Ⅳ、資產價格變動服從某種隨機過程
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2、公募發行的發行對象有
Ⅰ、機構投資者
Ⅱ、個人投資者
Ⅲ、證券公司
Ⅳ、信托公司
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案：D
3、關于證券機構在從業人員管理方面的責任，下列說法錯誤的是（）
A.證券機構弄虛作假的，拒不改正的，證券業協會可視情況輕重，給予適當處分
B.證券機構未履行規定的備案義務的，由協會責令改正
C.證券機構不配合證券業協會或其委托單位組織的檢查和調查的，由證券業協會責令改正
D.證券業協會視違規情節輕重，可以給予證券機構的處分包括通報批評、取消會員資格、罰款
4、下列涉及股票非交易過戶登記的申請，申請人可以直接通過托管證券公司辦理的是（）
A.涉及法人資格喪失
B.離婚導致的財產分割，過戶股票數量占總發行量的4%
C.向聯合國兒童基金會的捐贈
D.向公益基金的捐贈
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