證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題訓(xùn)練營：第三章第三節(jié)

[點(diǎn)擊練習(xí)金融基礎(chǔ)章節(jié)習(xí)題]

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選擇題：

1、在證券托管和存管中，對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過(   )予以劃轉(zhuǎn)。[2016年10月真題]

A．傳真轉(zhuǎn)賬信息

B．通知場(chǎng)內(nèi)交易員

C．通知證券經(jīng)紀(jì)商

D．賬面

參考答案：D

參考解析：在賬戶記錄上，由于實(shí)現(xiàn)了無紙化，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般以證券公司為單位，采用電腦記賬方式記載證券公司交給的證券；證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券。對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。

2、股價(jià)平均數(shù)是采用股價(jià)平均法，用于度量所有樣本股(   )的平均值。[2016年3月真題]

A．總體價(jià)格水平

B．經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平

C．價(jià)格水平

D．加權(quán)價(jià)格水平

參考答案：B

參考解析： 股價(jià)平均數(shù)是采用股價(jià)平均法，用以度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值，可分為簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)和修正股價(jià)平均數(shù)。

3、證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式稱為(   )。[2016年3月真題]

A．拍賣競價(jià)

B．連續(xù)競價(jià)

C．集合競價(jià)

D．招標(biāo)競價(jià)

參考答案：B

參考解析： 目前，我國證券交易所采用兩種競價(jià)方式：連續(xù)競價(jià)方式和集合競價(jià)方式。其中，連續(xù)競價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式。

4、上海證券交易所的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前(   )所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。[2016年3月真題]

A．1分鐘

B．4分鐘

C．2分鐘

D．5分鐘

參考答案：A

參考解析： 上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)。當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。

5、有關(guān)委托形式，說法錯(cuò)誤的是(   )。[2015年3月真題]

A．非柜臺(tái)委托主要有電話委托或傳真委托、自助和電話自助委托、網(wǎng)上委托等形式

B．柜臺(tái)委托由委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺(tái)書面表達(dá)委托意向

C．柜臺(tái)委托也可由委托人親自或其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺(tái)用口頭表達(dá)委托的意向

D．委托形式可分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托

參考答案：C

參考解析： C項(xiàng)，柜臺(tái)委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺(tái)，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。

6、根據(jù)上海證券交易所制度規(guī)定，采用競價(jià)交易方式的開盤集合競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午(   )。[2015年3月真題]

A．9：00～9：15

B．9：15～9：25

C．9：20～9：25

D．9：25～9：30

參考答案：B

參考解析： 上海證券交易所規(guī)定，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開盤集合競價(jià)時(shí)間，9：30～11：30、13：00～15：00為連續(xù)競價(jià)時(shí)間。