233網(wǎng)校整理2017年證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題演練卷(四)，共50個(gè)單選題和50個(gè)組合選擇題。部分試題及答案預(yù)覽如下：

　　在線測(cè)試：2017年《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題演練卷(四)

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　第1題、我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在(　)年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　參考答案：B

　　參考解析：我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　第2題、(　)是指在加強(qiáng)政府、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.保護(hù)投資者利益原則

　　C.“三公”原則

　　D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

　　參考答案：D

　　參考解析：監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則是指在加強(qiáng)政府、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。

　　第3題、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的(　)。

　　A.3‰

　　B.5‰

　　C.7‰

　　D.10‰

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的3 ‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

　　第4題、封閉式基金期限屆滿后需將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資(　)進(jìn)行公正合理的分配。

　　A.形式

　　B.比例

　　C.順序

　　D.幣種

　　參考答案：B

　　參考解析：封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資比例進(jìn)行公正合理的分配。

　　第5題、根據(jù)規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　)。

　　A.35%

　　B.40%

　　C.45%

　　D.50%

　　參考答案：A

　　參考解析：以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

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