二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選。錯選均不得分。

　　第51題、在不存在活躍市場的情況下，基金估值可以(　)。

　?、?采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值

　?、?運用估值技術得出的結果，應反映估值日在公平條件下進行正常商品交易所采用的交易價格

　?、?采用估值技術確定公允價值時，應盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數，并應通過定期校驗，確保估值技術的有效性

　?、?由基全管理人主觀隨意估計

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅳ項中，基金資產估值是通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程。對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值。

　　第52題、下列關于新股網上發行的說法中，錯誤的是(　)。

　?、?網上發行雖然有效安全，但要占用大量的人力、物力和財力，不具有經濟性

　?、?網上發行雖具有經濟性的優點，但效率不高且安全性差

　?、?網上發行不但具有經濟性的優點，而且整個發行過程有效、安全

　　Ⅳ.網上發行既不經濟，也不安全

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：網上發行具有經濟性和有效性的特點。

　　第53題、根據《非金融企業債務融資工具信用評級業務自律指引》，下列說法正確的是(　)。

　?、?信用評級機構從業人員應遵守相關法律法規和職業規范，遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責的原則

　?、?對于1年期內的短期債務融資工具，信用評級機構應在正式發行后6個月內發布定期跟蹤評級結果和報告

　?、?交易商協會應對信用評級機構的信用評級業務開展情況和自律規范執行情況開展定期的業務調查

　　Ⅳ.信用評級機構應完整保存評級業務開展過程中的資料、文檔、記錄和報告等業務信息。業務檔案的保存期限應不低于10年，且不低于債務融資工具存續期滿或受評主體違約后5年

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：交易商協會可對信用評級機構的信用評級業務開展情況和自律規范執行情況開展定期或不定期的業務調查。信用評級機構應積極配合調查，及時提供真實、準確、完整的材料。

　　第54題、國家股從資金來源上看，主要有(　)。

　?、?現有國有企業改制時所擁有的凈資產

　?、?現有國有企業改制時所擁有的總資產

　　Ⅲ.政府部門向新建股份公司的投資

　　Ⅳ.經授權代表國家投資的各種機構向新建股份公司的投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：國家股從資金來源上看，主要有3個方面： ①現有國有企業改組為股份公司時所擁有的凈資產。②現階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資。③經授權代表國家投資的投資公司、資產經營公司、經濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資。

　　第55題、國債在凈價交易的情況下，應計利息的計算涉及到的因素包括(　)。

　　Ⅰ.債券面值

　　Ⅱ.票面利率

　?、?市場利率

　?、?已計利息天數

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：國債在凈價交易的情況下，應計利息的計算涉及到的因素包括債券面值、票面利率、已計息天數等。

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